辯訴交易源于十九世紀(jì)的美國，是回應(yīng)當(dāng)時(shí)案件的超負(fù)荷而產(chǎn)生的一項(xiàng)法律制度。其基本內(nèi)容是指檢察官在被告人律師的幫助下，就案件的處理問題與被告人協(xié)商、談判甚至討價(jià)還價(jià)，以促成有罪答辯從而不經(jīng)審判而了結(jié)案件的一種訴訟方式。可以看出，采用辯訴交易程序，是通過可以看出，采用辯訴交易程序，是通過“交易”這種機(jī)制設(shè)置來解決證據(jù)缺陷案件、疑難案件的靈活變通的有效手段，使案件不必經(jīng)過正式繁瑣的法庭審判而獲得迅速解決，從而大大提高訴訟效率，減少案件積壓，防范訴訟風(fēng)險(xiǎn)和節(jié)約訴訟成本，以適應(yīng)社會(huì)現(xiàn)實(shí)的客觀需要。

日益膨脹的犯罪率與捉襟見肘的司法資源也給我國司法機(jī)關(guān)帶來了巨大的壓力。牡丹江鐵路運(yùn)輸法院作出的中國辯訴交易第一案及重慶綦江虹橋案中污點(diǎn)證人作證的交易豁免，以獨(dú)特的方式集中暴露了我國刑事訴訟中一直存在但被忽視的效率問題。值得注意的是，2003年3月14日試行的刑事案件普通程序簡(jiǎn)易審是我國司法實(shí)踐中一種典型的量刑交易?，F(xiàn)實(shí)的必將導(dǎo)致制度變革。當(dāng)然我們不能照抄照搬、簡(jiǎn)單的模仿，本文擬就如何借鑒他人的成果，建立符合我國國情的具有本國特色的辯訴交易制度予以初步探討。

一、美國的辯訴交易制度

辯訴交易，又稱辯訴談判、辯訴協(xié)商，是美國刑事訴訟制度之一。在辯訴交易過程中，檢察官和被告人及其律師在法院內(nèi)外，或明或暗地進(jìn)行談判。為了達(dá)成雙方均表示滿意的協(xié)議，雙方都要做不同程度的讓步，沒有讓步，協(xié)議就達(dá)不成，辯訴交易的過程，實(shí)際上就是雙方為了達(dá)成協(xié)議而作出讓步的過程。具體情況如下：

1、減輕指揮。指被告人犯有較重罪行，檢方手里證據(jù)不足以支持該種罪行，但可以支持較輕罪行，檢察官就可以將指控罪名減為較輕罪名。如將夜盜罪減輕為盜竊罪，將醉酒駕駛減輕為魯莽駕駛。這種情況一般涉及法律規(guī)定其罪行之嚴(yán)重程度及其刑罰有等級(jí)之分的罪名。有時(shí)，被輕指控的罪名與原始之間沒有邏輯上的聯(lián)系，如將法定強(qiáng)奸減輕為“促成未成年人犯罪”，將縱火罪輕為非法侵入他人住宅罪。

2、減少指控(或免除某些指控)，指被告人犯有數(shù)罪，但檢方的證據(jù)只能指證其中某一種某些罪行時(shí)，就只指控該一種或幾種罪行，其余罪行皆不予指控而予免除，這種情形一般發(fā)生在被告人同一犯罪行為涉及多種罪名或涉及有關(guān)的多種犯罪的情況。

3、保證或承諾向法官建議判處被告人較輕的刑罰或不阻止法官判處被告人較輕的刑罰。如應(yīng)判處長(zhǎng)期監(jiān)禁的判為短期監(jiān)禁，應(yīng)判短期監(jiān)禁的判為緩刑或罰金。這種情形一般是在檢方掌握有較為充分的證據(jù)的情況下才發(fā)生。

一般來說，被告人擔(dān)心經(jīng)過正式的陪審團(tuán)和法官審判程序后，自己可能被判較重、較多罪名和較重刑罰，事實(shí)上確實(shí)存在這種情況，為了得到較輕、較少的罪名和較少的刑罰，被告人及其律師也樂意作些讓步，和檢察官討價(jià)還價(jià)，其讓步包括直接承認(rèn)檢方指控的相對(duì)較輕、較少的罪名，或既不認(rèn)罪又不爭(zhēng)辯，或配合警方、檢方指證其他罪行性質(zhì)更嚴(yán)重的罪犯。

辯訴交易的結(jié)果是檢方只以雙方達(dá)成協(xié)議的、被告人承認(rèn)的罪名起訴到法院。因?yàn)楸桓嫒苏J(rèn)罪就等于放棄了經(jīng)過陪審團(tuán)審判的權(quán)利，法官可能直接對(duì)其定罪判刑，案件即告終結(jié)。當(dāng)然，如果檢方不履行以前的保證或承諾而使被告人沒有得到較輕的刑罰，被告人可以翻供，拒絕認(rèn)罪。法院也可以首先向被告人講明指控的性質(zhì)和認(rèn)罪的后果，并確信被告人是清楚地、自愿地認(rèn)罪。另外，如果法院沒有了解被告人認(rèn)罪的事實(shí)根據(jù)，法院也可以拒絕接受被告人的認(rèn)罪請(qǐng)求，即不認(rèn)為被告人有罪。而且，如果案件已經(jīng)判決，被告人也可以上訴，上訴法院可以撤銷原判，發(fā)回重審。

二、完全移植辯訴交易制度不可取

美國辯訴交易制度不但是刑事訴訟初中對(duì)“訴訟經(jīng)濟(jì)”追求的產(chǎn)物，而且是當(dāng)事人主義對(duì)抗式訴訟機(jī)制以及契約文化和實(shí)用主義環(huán)境的產(chǎn)物，這就注定了該項(xiàng)制度相應(yīng)的特點(diǎn)和風(fēng)格，如果不加履行地移植到中國的司法體系中，勢(shì)必引起強(qiáng)烈的“排斥”反應(yīng)，以致引起混亂。表現(xiàn)在于：其一，我國刑事訴訟采取了典型的“政策執(zhí)行型”的目標(biāo)模式，以實(shí)現(xiàn)實(shí)體法和刑事政策所確認(rèn)的正義目標(biāo)為宗旨，在原則上不可能接收“辯訴交易”這種蘊(yùn)涵著平等主體之間互相妥協(xié)精神的“糾紛解決”方式。其二，被告人在刑事訴訟的客體地位使得他不可能具有與公訴機(jī)關(guān)平等地討價(jià)還價(jià)的能力和條件，無法保證交易的公正性。被告人面對(duì)公安、司法人員的提問，必須“如實(shí)回答”，而無選擇回答問題的權(quán)利，也無律師的有效幫助。其三，辯訴交易與“以事實(shí)為根據(jù)、以法律為準(zhǔn)繩”和“對(duì)一切公民在適用法律上一律平等”的訴訟原則相沖突。公安、司法機(jī)關(guān)的提請(qǐng)批準(zhǔn)逮捕書、起訴書、判決書，都必須“忠于事實(shí)真相”，而不能滿足于被告人的有罪供述，更不允許檢察院或法院在案件事實(shí)不精的情況下與被告人就案件如何處理進(jìn)行“討價(jià)還價(jià)”。其四，辯訴交易會(huì)對(duì)偵查，起訴和審判制度形成沖擊，破壞正在逐步完善的程序法則。新《刑事訴訟法》所確立的“非經(jīng)法院依法判決，對(duì)任何人都不能確定有罪”的原則將被虛置；證據(jù)不足不起訴和不足的無罪判決也將得不到貫徹執(zhí)行。其五，辯訴交易可能加劇“權(quán)錢交易”等司法腐敗。引入辯訴交易，必須要求相應(yīng)地?cái)U(kuò)大檢察院和法院的自由裁量權(quán)，特別是具體經(jīng)辦案件的檢察官和法官必須擁有更大的裁量權(quán)，律師在擔(dān)任辯護(hù)人時(shí)的活動(dòng)空間也會(huì)增大，只要“溝通”了檢察官和法官，無論多重大的案件也可以找個(gè)法律上能夠成立的理由變成輕微的案件，交易的成本與收益規(guī)則不可避免地導(dǎo)致權(quán)力的“尋租”，使得偵查、檢察、審判等國家實(shí)現(xiàn)“正義”的權(quán)力在相當(dāng)程度上被“市場(chǎng)化”，司法腐敗就可能披上合法的外衣。

三、辯訴交易制度的合理借鑒

在刑事案件數(shù)量持續(xù)增長(zhǎng)與司法資源相對(duì)有限的緊張關(guān)系中，辯訴交易是一種務(wù)實(shí)理性的選擇。對(duì)辯訴交易制度的合理借鑒應(yīng)當(dāng)首先建立一套公正司法的程序機(jī)制，在司法公正的前提下追求司法效率。通過規(guī)定辯訴交易的原則、限制辯訴交易的案件范圍及交易的內(nèi)容、幅度，對(duì)辯訴交易實(shí)行有效的司法監(jiān)督，設(shè)立司法救濟(jì)手段等，建立符合我國國情的辯訴交易制度。

(一)確立訴訟誠信的指導(dǎo)原則。應(yīng)將訴訟誠信作為辯訴交易程序的指導(dǎo)原則，約束訴訟各方的訴訟行為。辯訴交易之所以能夠達(dá)成，一個(gè)重要的原因在于當(dāng)事者都確信對(duì)方信守諾言，誠實(shí)地履行協(xié)議的義務(wù)。如果沒有誠信原則，即便辯訴交易的程序被設(shè)計(jì)的再精巧、再完美，在訴訟各方機(jī)械以及無約束的操作下，公平和正義也被任意的踐踏。因此，無論是辯訴交易的程序設(shè)計(jì)，還是各方的訴訟行為都應(yīng)遵循誠信原則的宏觀調(diào)控。

(二)應(yīng)在增強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)起訴裁量權(quán)的同時(shí)對(duì)其裁量權(quán)的濫用予以必要的制約。辯訴交易的重要前提是，控訴方有充分的自由裁量權(quán)，否則無“資本”與被告人進(jìn)行交換。但過度的裁量權(quán)往往易被濫用。美國學(xué)者弗蘭茨?紐曼指出：“哪里有不受限制的自由裁量權(quán)，哪里便無法律制度可言?！睉?yīng)通過立法對(duì)辯訴交易的適用范圍、交易內(nèi)容、交易對(duì)象、交易方式以及交易權(quán)限作出具體規(guī)定來限制檢察官的自由裁量權(quán)。

(三)充分尊重被害人的訴訟利益，尊重其主體地位。在美國辯訴交易中，被告人被視為單純的證人而非訴訟主體，在辯訴交易的各個(gè)環(huán)節(jié)都被排除在程序之外，無法對(duì)辯訴交易的最后結(jié)果施加有效的影響，其利益受到漠視。而我國被害人屬于當(dāng)事人，具有無可爭(zhēng)議的主體地位。因此，在構(gòu)建我國的辯訴交易制度時(shí)就賦予和保障被害人以下權(quán)利：獲得公正審判的權(quán)利、啟動(dòng)辯訴交易程序的權(quán)利、對(duì)影響自身實(shí)體性權(quán)利的重要程序性問題發(fā)表意見和提出異議的權(quán)利、對(duì)辯訴交易過程及結(jié)果不滿而進(jìn)行救濟(jì)的權(quán)利以及要求獲得經(jīng)濟(jì)賠償?shù)臋?quán)利。

(四)保障被告人的律師幫助權(quán)。根據(jù)各國的司法實(shí)踐，辯護(hù)人對(duì)于辯訴交易的達(dá)成具有十分重要的作用。我國應(yīng)當(dāng)取消律師調(diào)查取證的限制，被告證據(jù)展示保證辯護(hù)律師的閱卷權(quán)，充分保障被告人與律師的會(huì)見權(quán)，擴(kuò)展指定辯護(hù)的范圍，以使被告方在律師的幫助下能夠真正自由權(quán)衡和表達(dá)自己的意愿。

(五)限制辯訴交易的適用范圍及減輕指控或處罰的幅度。應(yīng)當(dāng)加以限制適用的包括三種：1、犯罪的性質(zhì)嚴(yán)重。如危害國家安全罪、暴力性犯罪、危害公共安全罪、毒品犯罪、軍人違反職責(zé)罪等。這些犯罪的客體是國家或公民最為重大的利益，犯罪對(duì)社會(huì)造成的危害特別嚴(yán)重。所以，觸犯這些罪名不得適用辯訴交易。2、犯罪情節(jié)特別嚴(yán)重。這樣一種犯罪情形，不僅社會(huì)危害性特別嚴(yán)重，而且說明犯罪者主觀惡性特別深，履行難度很大，如果再通過交易減輕其處罰，必然會(huì)降低罰教育改造罪犯的成功率。3、犯罪集團(tuán)的首要分子累犯。對(duì)于這樣一些犯罪分子，從重處罰尚且未必能成功使其回歸社會(huì)，如果通過交易減掉必要的刑罰，則必然大大增加改造不成功的可能性。

辯訴交易的形式包括了以被告人認(rèn)罪為前提下的相對(duì)不起訴、減少指控事項(xiàng)和向法院提出從輕的量刑請(qǐng)求，其中后兩種形式都涉及刑罰讓步的幅度問題。如果放棄刑罰的幅度過大，不僅有損司法正義，而且會(huì)使刑罰大大減損應(yīng)有的功能。因此，限制交易的幅度是必要的。

(六)建立辯訴交易的司法審查機(jī)制

如果缺乏必要的審查監(jiān)督機(jī)制，辯訴交易因?yàn)槿狈Ρ匾闹萍s而很難保證公正。即使在奉行司法消極性原則是為徹底的美國，也在其立法及判例中科以法官審查辯訴交易的責(zé)任和義務(wù)，我國更應(yīng)該強(qiáng)調(diào)法官在保證辯訴交易的公平性、真實(shí)性方面的責(zé)任，不能因?yàn)榭剞q雙方已經(jīng)達(dá)成了辯訴協(xié)議而推卸查明辯訴交易的事實(shí)基礎(chǔ)的責(zé)任。司法審查意味著控訴機(jī)關(guān)與辯護(hù)方達(dá)成交易協(xié)議后，法院有權(quán)也有義務(wù)進(jìn)行審查。

(七)建立不正當(dāng)交易的救濟(jì)機(jī)制。為了最大限度地防止不正當(dāng)交易的發(fā)生，或者在不正當(dāng)交易發(fā)生后能夠及時(shí)地加以救濟(jì)，必須建立配套的救濟(jì)機(jī)制。這種救濟(jì)機(jī)制主要有兩項(xiàng)內(nèi)容：一是賦予被害人救濟(jì)手段。在辯訴交易達(dá)成但又尚未生效即尚未得到法院確認(rèn)的期間，允許被害人向法院提出異議甚至依據(jù)刑事訴訟規(guī)定，直接向法院起訴公訴機(jī)關(guān)拒絕起訴的犯罪；二是審判監(jiān)督程序?qū)q訴交易具有適用性。辯訴交易發(fā)生法律效力后，如果發(fā)現(xiàn)或有證據(jù)證明交易是在嚴(yán)重違反司法公正的情形下達(dá)成的，那么，可通過審判監(jiān)督程序重新審理辯訴交易案件并糾正錯(cuò)誤。