2014年8月15日，城頭建設(shè)公司（甲方）與金智策劃公司（乙方）簽訂龍興花園部分商鋪銷(xiāo)售代理合同，甲方將其承建的龍興花園部分商鋪，委托乙方負(fù)責(zé)代理銷(xiāo)售，其中包括本案涉案房屋。2014年8月30日，劍峰拍賣(mài)公司受金智策劃公司委托對(duì)龍興花園10套商業(yè)用房進(jìn)行公開(kāi)拍賣(mài)。2014年9月4日，劍峰拍賣(mài)公司分別在宿遷日?qǐng)?bào)、泗洪風(fēng)情網(wǎng)、劍峰拍賣(mài)公司網(wǎng)站及電視臺(tái)等媒體上發(fā)布拍賣(mài)公告，該拍賣(mài)公告上載明拍賣(mài)時(shí)間、地點(diǎn)、種類(lèi)，并告知競(jìng)買(mǎi)人需持有的證件和按要求應(yīng)交納20000元保證金以及該保證金的用途，即“成交后七日內(nèi)必須一次性交清成交價(jià)款或首付款，否則視為違約，保證金轉(zhuǎn)化為違約金并不予退還。”王九龍得知消息后于同年9月5日安排案外人王剛持王九龍身份證到劍峰拍賣(mài)公司在龍興花園臨時(shí)售樓處登記點(diǎn)進(jìn)行登記報(bào)名，并交納20000元保證金。劍峰拍賣(mài)公司單位工作人員未仔細(xì)核對(duì)報(bào)名參加競(jìng)買(mǎi)人的身份信息，即收下身份證復(fù)印件及20000元保證金后當(dāng)場(chǎng)出具一份競(jìng)買(mǎi)登記表并告知對(duì)方相關(guān)事宜。后由于房屋承建方的原因，劍峰拍賣(mài)公司將原定的拍賣(mài)時(shí)間推遲至2014年9月27日上午9時(shí)，并及時(shí)通知了王九龍。屆時(shí)，王九龍本人作為競(jìng)買(mǎi)人參加了劍峰拍賣(mài)公司組織的龍興花園涉案房屋的拍賣(mài)活動(dòng)。按拍賣(mài)規(guī)程，在拍賣(mài)現(xiàn)場(chǎng)拍賣(mài)師宣讀了拍賣(mài)人應(yīng)告知的有關(guān)事項(xiàng)。在拍賣(mài)中，王九龍舉牌198號(hào)以最高應(yīng)價(jià)118萬(wàn)元將龍興花園3-10號(hào)商業(yè)用房經(jīng)拍賣(mài)師落槌的方式確認(rèn)成交。拍賣(mài)結(jié)束后，王九龍卻未與劍峰拍賣(mài)公司簽署成交確認(rèn)書(shū)，而是由案外人張剛代王九龍簽署成交確認(rèn)書(shū)與相關(guān)材料。因王九龍未依約支付拍賣(mài)房屋的成交價(jià)款，同年10月28日，劍峰拍賣(mài)公司將王九龍交納的20000元競(jìng)買(mǎi)保證金扣除3500元作為傭金后剩下16500元交付給委托方金智策劃公司。

　　本案在審理過(guò)程中出現(xiàn)以下三個(gè)爭(zhēng)議焦點(diǎn):1.王九龍、劍峰拍賣(mài)公司之間的拍賣(mài)合同是否成立及生效問(wèn)題;2.劍峰拍賣(mài)公司是否具有對(duì)拍賣(mài)的房屋產(chǎn)權(quán)情況及其他瑕疵負(fù)有舉證義務(wù)問(wèn)題;3.劍峰拍賣(mài)公司是否應(yīng)當(dāng)退還向王九龍收取的20000元保證金問(wèn)題。

　　一、關(guān)于王九龍與劍峰拍賣(mài)公司之間的拍賣(mài)合同是否成立及生效問(wèn)題。根據(jù)我國(guó)《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法》的有關(guān)規(guī)定，拍賣(mài)是指以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的形式，將特定物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給最高應(yīng)價(jià)者的買(mǎi)賣(mài)方式。本案中，劍峰拍賣(mài)公司受金智策劃公司的委托對(duì)本案涉案房屋進(jìn)行拍賣(mài)，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定發(fā)布了拍賣(mài)公告。王九龍通過(guò)網(wǎng)站知曉該房屋拍賣(mài)遂安排他人持王九龍身份證代其報(bào)名參加且交納20000元保證金，在拍賣(mài)活動(dòng)當(dāng)天又由其本人參與了整個(gè)拍賣(mài)活動(dòng)，最終以最高應(yīng)價(jià)118萬(wàn)元經(jīng)拍賣(mài)師落槌的方式確認(rèn)后成交。雙方之間因競(jìng)買(mǎi)、拍賣(mài)活動(dòng)而建立了合法有效的拍賣(mài)合同關(guān)系，王九龍和劍峰拍賣(mài)公司應(yīng)當(dāng)按照拍賣(mài)規(guī)則履行各自的合同義務(wù)。王九龍抗辯稱(chēng)自己未拍賣(mài)成功，因?yàn)樽约何丛诟?jìng)買(mǎi)登記表、成交確認(rèn)書(shū)及相關(guān)材料上簽字，該合同無(wú)效。本案中，從劍峰拍賣(mài)公司提供的競(jìng)買(mǎi)登記表、拍賣(mài)人告知、拍賣(mài)須知以及拍賣(mài)成交確認(rèn)書(shū)上競(jìng)買(mǎi)人和買(mǎi)受人簽字雖然都是王九龍，但并非王九龍本人簽字，而是由案外人張剛代為簽字，劍峰拍賣(mài)公司在未查清該案外人身份也未看到授權(quán)委托書(shū)的情況下便讓其代為簽字，其程序上明顯存在一定的瑕疵，后王九龍最終由其本人參與整個(gè)拍賣(mài)活動(dòng)并叫價(jià)成功，故該程序瑕疵未對(duì)王九龍依法行使拍賣(mài)權(quán)利產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響。且根據(jù)劍峰拍賣(mài)公司提供的視頻資料可以看出王九龍本人以最高應(yīng)價(jià)118萬(wàn)元將龍興花園3-10號(hào)商業(yè)用房經(jīng)拍賣(mài)師落槌的方式確認(rèn)，根據(jù)《拍賣(mài)法》第五十一條規(guī)定，競(jìng)買(mǎi)人的最高應(yīng)價(jià)經(jīng)拍賣(mài)師落槌或者以其他公開(kāi)表示買(mǎi)定的方式確認(rèn)后，拍賣(mài)成交。同時(shí)該法第五十二條又規(guī)定，拍賣(mài)成交后，買(mǎi)受人和拍賣(mài)人應(yīng)當(dāng)簽署成交確認(rèn)書(shū)。依據(jù)上述法條，拍賣(mài)師落槌或以其他公開(kāi)表示確認(rèn)買(mǎi)定后，拍賣(mài)成交，即拍賣(mài)合同成交，當(dāng)事人據(jù)此負(fù)有簽署成交確認(rèn)書(shū)的義務(wù)。但是，成交確認(rèn)書(shū)只是對(duì)已生效的拍賣(mài)合同的確認(rèn)，并不是拍賣(mài)合同本身，所以王九龍即使未與拍賣(mài)人簽訂成交確認(rèn)書(shū)也不影響該拍賣(mài)合同的生效。

　　二、關(guān)于劍峰拍賣(mài)公司是否具有對(duì)拍賣(mài)的房屋產(chǎn)權(quán)情況及其他瑕疵負(fù)有舉證義務(wù)問(wèn)題。根據(jù)《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法》第十八條和第二十七條規(guī)定的“委托人和拍賣(mài)人應(yīng)當(dāng)向競(jìng)買(mǎi)人說(shuō)明拍賣(mài)標(biāo)的的來(lái)源和瑕疵”，第四十八條又規(guī)定，拍賣(mài)人應(yīng)當(dāng)在拍賣(mài)前展出拍賣(mài)標(biāo)的，并提供查看拍賣(mài)標(biāo)的的條件及有關(guān)資料。本案中，劍峰拍賣(mài)公司在拍賣(mài)公告中明確載明拍賣(mài)標(biāo)的的展示時(shí)間及接受咨詢(xún)等情況。故王九龍要求劍峰拍賣(mài)公司提供查看標(biāo)的的條件及有關(guān)資料的請(qǐng)求應(yīng)在拍賣(mài)活動(dòng)之前，其已實(shí)際參與了該項(xiàng)活動(dòng)的拍賣(mài)，應(yīng)視為其已知曉該房屋的相關(guān)情況。該法第六十一條又規(guī)定“拍賣(mài)人、委托人違反本法第十八條第二款、第二十七條的規(guī)定，未說(shuō)明拍賣(mài)標(biāo)的的瑕疵，給買(mǎi)受人造成損害的，買(mǎi)受人有權(quán)向拍賣(mài)人要求賠償；屬于委托人責(zé)任的，拍賣(mài)人有權(quán)向委托人追償。”從該條可以看出，即使劍峰拍賣(mài)公司未履行拍賣(mài)標(biāo)的的來(lái)源和瑕疵的告知義務(wù)給買(mǎi)受人造成損害的，也不當(dāng)然導(dǎo)致該拍賣(mài)合同無(wú)效，買(mǎi)受人可以在其履行義務(wù)后要求拍賣(mài)人或委托人承擔(dān)賠償責(zé)任的救濟(jì)權(quán)利。故王九龍不能以劍峰拍賣(mài)公司在庭審中未履行拍賣(mài)房屋是否存在具備交付條件及其他瑕疵的舉證義務(wù)來(lái)主張?jiān)撆馁u(mài)合同無(wú)效。

　　三、關(guān)于劍峰拍賣(mài)公司是否應(yīng)當(dāng)退還向王九龍收取的20000元保證金問(wèn)題。本案中，劍峰拍賣(mài)公司已在拍賣(mài)公告中明確注明參加報(bào)名時(shí)需帶身份證復(fù)印件并交納20000元保證金，成交后七日內(nèi)必須一次性交清成交價(jià)款或首付款，否則視為違約，保證金轉(zhuǎn)化為違約金并不予退還。王九龍?jiān)?014年9月5日安排他人攜帶材料報(bào)名參加競(jìng)買(mǎi)并當(dāng)場(chǎng)交納20000元保證金，應(yīng)確認(rèn)其已知曉劍峰拍賣(mài)公司收取保證金的用途。雙方在拍賣(mài)成交后，王九龍應(yīng)在成交后七日內(nèi)一次性交清成交價(jià)款或首付款，但王九龍未能依約付款，根據(jù)該拍賣(mài)公告規(guī)定視為違約，競(jìng)買(mǎi)保證金按照約定轉(zhuǎn)化為違約金并不予退還。故王九龍要求劍峰拍賣(mài)公司返還20000元保證金的訴訟請(qǐng)求，缺乏法律依據(jù)，依法不予支持。