現(xiàn)代社會(huì)是多元社會(huì)，又是一個(gè)法律共同體。司法應(yīng)是一個(gè)理性權(quán)衡各方利弊得失、權(quán)利訴求乃至最終實(shí)踐人性關(guān)懷，從矛盾、爭(zhēng)論直至融合的過(guò)程。訴訟參與者在這個(gè)過(guò)程中既促進(jìn)自己的利益，也應(yīng)該對(duì)他人負(fù)責(zé)，還應(yīng)當(dāng)對(duì)共同體擔(dān)負(fù)起法律和道德責(zé)任。司法理性正是那些共享平等公民身份的人的理想，他們終極的目標(biāo)是共同的善，"此乃政治正義觀念對(duì)社會(huì)之基本制度結(jié)構(gòu)的要求所在，也是這些制度所服務(wù)的目標(biāo)和目的所在"[1]。而司法的藝術(shù)可以理解為在法律許可的范圍內(nèi)，以追求法律效果與社會(huì)效果相統(tǒng)一為目標(biāo)，靈活主導(dǎo)形勢(shì)，掌握時(shí)機(jī)，創(chuàng)造性的工作方法。

 

近年來(lái)，人民法院執(zhí)行工作的重要性日趨凸顯，但執(zhí)行難以及引發(fā)的信訪問(wèn)題已成為各級(jí)法院亟待解決的問(wèn)題。依法執(zhí)行是法官最為基本、最應(yīng)遵守的準(zhǔn)則，然而在日常辦案中，執(zhí)行干警如何樹(shù)立良好的執(zhí)行理念，做到案結(jié)事了人和？如何采取最經(jīng)濟(jì)的手段達(dá)致最優(yōu)執(zhí)行目標(biāo)？如何自覺(jué)以大局為重，善于法理情并用？謙抑執(zhí)行這一糅合了司法理性與藝術(shù)的執(zhí)行模式的出現(xiàn)，恰好回應(yīng)了民眾的迫切期待。

 

一、謙抑執(zhí)行的概念及特征、內(nèi)容

 

（一）謙抑執(zhí)行的概念

 

所謂謙抑是指謙和、柔性，即承認(rèn)某種手段的局限性，繼而有所節(jié)制，盡量平和。謙抑執(zhí)行是指人民法院在民事執(zhí)行中為了實(shí)現(xiàn)執(zhí)行目的，在采取措施時(shí)須適度，符合理性，在目的和手段之間保持一定的比例關(guān)系或均衡。

 

謙抑執(zhí)行主張對(duì)于保障當(dāng)事人（包括法人）生存權(quán)的財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)予以一定的豁免。這契合民生為本的司法精神，畢竟追求民事權(quán)利主體與義務(wù)主體的最佳平衡向來(lái)都是各國(guó)民事執(zhí)行制度共同的目標(biāo)。

 

（二）特征和內(nèi)容

 

1、一致性。執(zhí)行過(guò)程中采取的手段、方式，必須與執(zhí)行活動(dòng)追求的目的相一致，即所采用的措施不能抱薪救火、南轅北轍，必須有助于實(shí)現(xiàn)執(zhí)行目的。

 

2、必要性。如果實(shí)現(xiàn)執(zhí)行目的存在多種可供選擇的手段，執(zhí)行機(jī)構(gòu)應(yīng)選擇對(duì)被執(zhí)行人的權(quán)益侵害最少，或負(fù)面影響最小，或成本最低的手段。在確保債權(quán)實(shí)現(xiàn)下，除非被執(zhí)行人拒不執(zhí)行，一般優(yōu)先對(duì)財(cái)產(chǎn)執(zhí)行；如果能夠使用平和手段，就盡量避免控制被執(zhí)行人人身自由。

 

3、恰當(dāng)性。在采取強(qiáng)制措施時(shí)，手段與目的要協(xié)調(diào)，保持適度，奧地利《行政強(qiáng)制執(zhí)行法通則》即規(guī)定："執(zhí)行官署行使強(qiáng)制執(zhí)行權(quán)力，應(yīng)注意以最輕微之方法達(dá)到強(qiáng)制執(zhí)行目的之原則"。比如債務(wù)標(biāo)的僅幾千元，卻拍賣(mài)價(jià)值百萬(wàn)的房產(chǎn)，明顯失當(dāng)。此原則強(qiáng)調(diào)適當(dāng)、均衡，實(shí)質(zhì)是引用了行政法學(xué)上的比例原則。

 

4、保障性。在執(zhí)行財(cái)產(chǎn)時(shí)，盡力保留被執(zhí)行人唯一住房或基本生活費(fèi)用，以維持當(dāng)事人最基本的生活所需。在控制人身自由時(shí)，對(duì)病患、殘疾、孕婦和唯一承擔(dān)贍養(yǎng)、撫養(yǎng)義務(wù)者等須謹(jǐn)慎實(shí)施，彰顯人文關(guān)懷。

 

二、謙抑執(zhí)行的使用和注意問(wèn)題

 

（一）謙抑執(zhí)行的使用

 

執(zhí)行過(guò)程中，如果僅為了解決負(fù)債，直接把一個(gè)正常經(jīng)營(yíng)企業(yè)賴以生存發(fā)展的物質(zhì)條件消滅掉，就等于使企業(yè)'強(qiáng)制休克'，相對(duì)于"竭澤而漁"的單純辦案，"放水養(yǎng)魚(yú)"的方式，雖然執(zhí)行周期較長(zhǎng)，但杜絕粗暴執(zhí)行給企業(yè)制造新的困難，對(duì)企業(yè)求其生，力避其死，最終保增長(zhǎng)和穩(wěn)定。

 

實(shí)務(wù)中，法官應(yīng)首先重樹(shù)執(zhí)行理念。有些干警觀念老舊，不管方式、方法，不分析案情，簡(jiǎn)單執(zhí)行，雖然也兌現(xiàn)了判決，卻導(dǎo)致法院與當(dāng)事人之間矛盾重重，很難積極評(píng)價(jià)為圓滿。法官在執(zhí)行前應(yīng)勤考慮、思量，要客觀、謙和，做到根植案情，區(qū)別設(shè)計(jì)個(gè)案執(zhí)行方案，優(yōu)先采用和緩的措施，避免采取生硬、機(jī)械的方法。

 

其次，注重均衡干預(yù)，文明執(zhí)行。首先要把教育、引導(dǎo)、宣傳工作作為首道工序，"先禮后兵"。強(qiáng)制手段是后盾，但鑒于其局限性，采用時(shí)不能粗暴，一定要嚴(yán)格依法，謹(jǐn)慎規(guī)范，通過(guò)威懾力，迫使被執(zhí)行人履行義務(wù)，同時(shí)要注意采取的強(qiáng)制手段須適度，要把損害控制在合理區(qū)間。

 

（二）注意的問(wèn)題　　

 

1、對(duì)有能力履行義務(wù)，卻故意消極、規(guī)避履行，甚至抗拒執(zhí)行的被執(zhí)行人，法院必須依法堅(jiān)決采取制裁措施，維護(hù)司法權(quán)威。對(duì)被執(zhí)行人確實(shí)沒(méi)有履行能力，申請(qǐng)人又屬于困難群體的，積極通過(guò)多種救助機(jī)制來(lái)開(kāi)辟當(dāng)事人生道。

 

2、當(dāng)經(jīng)濟(jì)危機(jī)之時(shí)，同舟共濟(jì)、以克時(shí)艱成為社會(huì)的主流氛圍，生存發(fā)展是人心所向。人民法院的執(zhí)行工作要注重手段、過(guò)程的尺度，最大可能實(shí)現(xiàn)安定和諧。但企業(yè)確屬無(wú)力經(jīng)營(yíng)，資不抵債，則要依法破產(chǎn)清算。

 

3、構(gòu)建共贏機(jī)制，人民法院主動(dòng)利用掌握的資源、信息等方面的優(yōu)勢(shì)，通過(guò)就業(yè)引薦、政策支持、開(kāi)拓銷(xiāo)路等綠色途徑扶助弱勢(shì)當(dāng)事人。

 

4、執(zhí)行過(guò)程中，國(guó)家和當(dāng)事人都要消耗一定的費(fèi)用和時(shí)間，即執(zhí)行成本。法院要盡可能的節(jié)省、降低和合理分擔(dān)各種執(zhí)行成本，符合《訴訟費(fèi)用交納辦法》規(guī)定，先執(zhí)行后收費(fèi)，應(yīng)予減、免、緩交有關(guān)費(fèi)用的，堅(jiān)決落實(shí)，禁止亂收費(fèi)，確保清廉。

 

三、強(qiáng)制執(zhí)行與謙抑執(zhí)行的合理平衡

 

(一）強(qiáng)制執(zhí)行的本質(zhì)和原則

 

強(qiáng)制執(zhí)行，是法院按照法定程序，運(yùn)用國(guó)家強(qiáng)制力量，根據(jù)執(zhí)行文書(shū)，強(qiáng)制民事義務(wù)人完成其所承擔(dān)的義務(wù)，以實(shí)現(xiàn)權(quán)利人的權(quán)利。突出說(shuō)明的是：強(qiáng)制性是民事執(zhí)行的本質(zhì)特征，沒(méi)有強(qiáng)制力的執(zhí)行是"不發(fā)光的燈，不燃燒的火"。在執(zhí)行階段，雙方當(dāng)事人的地位是不平等的，有別于審判階段，法院原則上就是站在權(quán)利人一邊，避免出現(xiàn)"執(zhí)行程序訴訟化"的誤導(dǎo)。執(zhí)行難很多是法院的縱容造成的，法律賦予的強(qiáng)制措施不敢用，當(dāng)事人好不容易打贏了官司，而我們執(zhí)行法官卻反復(fù)去做和解，逼著權(quán)利人讓步，嚴(yán)重違背執(zhí)行工作規(guī)律，動(dòng)搖審判根基，任何消極執(zhí)行，拖延執(zhí)行和無(wú)原則的調(diào)和應(yīng)絕對(duì)禁止。

 

強(qiáng)制執(zhí)行應(yīng)當(dāng)確立以下原則：

 

1、公定力原則，是指被執(zhí)行人有忍受強(qiáng)制執(zhí)行的義務(wù)，強(qiáng)制執(zhí)行行為在依法定程序撤銷(xiāo)之前，應(yīng)當(dāng)推定其為合法。沒(méi)有強(qiáng)制執(zhí)行程序所保護(hù)的權(quán)利即是紙上的權(quán)利，群眾形象地稱(chēng)之為"一紙空文"。如果法院的執(zhí)行權(quán)可以任意挑戰(zhàn)，社會(huì)必將成為弱肉強(qiáng)食、私力救濟(jì)橫行的"叢林社會(huì)"。

 

2、強(qiáng)制力原則。執(zhí)行機(jī)關(guān)加強(qiáng)執(zhí)行程序的積極推進(jìn)，用足用活法律賦予的執(zhí)行措施，加大對(duì)失信被執(zhí)行人的制裁力度。執(zhí)行機(jī)關(guān)與義務(wù)人之間表現(xiàn)為單向的命令與服從的關(guān)系，不允許義務(wù)人隨意討價(jià)還價(jià)，否則會(huì)造成執(zhí)行程序的價(jià)值紊亂。

 

（二）合理平衡

 

為防止強(qiáng)制執(zhí)行權(quán)的專(zhuān)斷、擅權(quán)而侵害當(dāng)事人和第三人的合法權(quán)利，對(duì)其不但要加以程序約束和限制，而且還必須賦予其"善"的品質(zhì)，方符合基本的公正觀念，正如英國(guó)哲學(xué)家邊沁所言，"溫和的法律能使一個(gè)民族的生活方式具有人性，政府的精神會(huì)在公民中間得到尊重"[2]。具體而言，秉持謙抑精神是指：

 

1、執(zhí)行機(jī)關(guān)在對(duì)被執(zhí)行人采取強(qiáng)制措施時(shí)必須遵循法律，同時(shí)，將強(qiáng)制措施可能給債務(wù)人帶來(lái)的痛苦限制到最低。

 

2、法院在執(zhí)行程序中應(yīng)當(dāng)保證當(dāng)事人的知情權(quán)、救濟(jì)權(quán)，聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述和申辯。

 

3、除非因當(dāng)事人的擔(dān)當(dāng)和法律的特殊規(guī)定，不經(jīng)法定程序不能讓執(zhí)行依據(jù)以外的當(dāng)事人承擔(dān)義務(wù)。

 

人性化原則以人為主體和目的，以人權(quán)和人道為基本原則，將法律的教育功能與懲罰功能結(jié)合起來(lái)，追求執(zhí)法公正與執(zhí)法效果的統(tǒng)一[3] ，這是謙抑執(zhí)行的基本原則。強(qiáng)制執(zhí)行本質(zhì)是對(duì)私權(quán)的侵入，對(duì)相對(duì)人來(lái)說(shuō)是一種不利益、負(fù)擔(dān)，雖然這種權(quán)力的存在基礎(chǔ)是合法的，但應(yīng)以保障人之為人的基本人權(quán)為制度設(shè)計(jì)和權(quán)力運(yùn)作的法律底線，即"金錢(qián)給付的強(qiáng)制執(zhí)行，以不影響受執(zhí)行人最低限度的生活及不妨礙法定贍養(yǎng)義務(wù)的履行為限"。強(qiáng)制執(zhí)行是為了公共福祉，不是為了讓相對(duì)人屈服，手段上要拒絕暴力，崇尚理性、講究智慧。法律意義上的公正應(yīng)為一種理想關(guān)系，即人與人之間相互利益的平衡。執(zhí)行是依法實(shí)現(xiàn)法律公正價(jià)值的過(guò)程，要貼近老百姓，充分考慮到社會(huì)承受力和群眾的法律意識(shí)水平，以犧牲被執(zhí)行人生存權(quán)及整個(gè)社會(huì)的秩序?yàn)榇鷥r(jià)來(lái)滿足債權(quán)人請(qǐng)求權(quán)的做法同樣是不倡導(dǎo)的。 

 

中國(guó)社會(huì)的人情往往會(huì)呈現(xiàn)出負(fù)面陰影，干擾司法公正。馬克思說(shuō)"法官除了法律，沒(méi)有別的上司" [4]。我們主張強(qiáng)制執(zhí)行與謙抑執(zhí)行合理平衡，必須堅(jiān)持法律至上，絕不允許假借人性化辦"人情案、關(guān)系案"，褻瀆法律尊嚴(yán)。"人類(lèi)的本性是容易犯錯(cuò)誤，采用嚴(yán)格的規(guī)則是合理的" [5]，執(zhí)行法官只能服從于法律，忠實(shí)于法律，切實(shí)維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，只有強(qiáng)制措施和客觀情理發(fā)生沖突才考慮平衡問(wèn)題。如果緣于私人感情牽絆或吃請(qǐng)受禮而礙于情面導(dǎo)致司法不公，則違背了二者協(xié)調(diào)融合的初衷，實(shí)質(zhì)是違法亂紀(jì)行徑。

 

執(zhí)行工作的理想境界，在于實(shí)現(xiàn)生效法律文書(shū)的同時(shí)兼顧社會(huì)效益。廣大執(zhí)行干警應(yīng)堅(jiān)持依法謙抑執(zhí)行，協(xié)調(diào)各方力量，運(yùn)用多種手段，充分發(fā)揮司法的理性和藝術(shù)，形成執(zhí)行合力，努力讓人民群眾在每一個(gè)執(zhí)行案件中都感受到公平正義！

 

 

【注釋】

 

[1]［美］約翰·羅爾斯：《政治自由主義》譯林出版社2000年版第225頁(yè)，第225-226頁(yè)。

 

[2] 張明楷：論刑法的謙抑性[ J ]，法商研究，1995。

 

[3] 李龍 杜曉成：《論人性化執(zhí)法》，《華中科技大學(xué)學(xué)報(bào)》2004年第5期。　

 

[4]馬克思 恩格斯：《馬恩全集》第一卷，第181頁(yè)，人民出版社1995年版。

 

[5]【美】斯蒂芬.L.埃爾金、卡羅爾愛(ài)德華索烏坦：《新憲政論》，三聯(lián)書(shū)店1997年版，第107頁(yè)。