論文提要：作為刑罰的非監(jiān)禁執(zhí)行方式，社區(qū)矯正面臨著兩大任務(wù)：一是保障社區(qū)安全；二是降低重新違法犯罪率。二者的實(shí)現(xiàn)都有賴于強(qiáng)有力的矯正手段作為基礎(chǔ)，需要建立起多元合力保障機(jī)制，以確保在社區(qū)安全的前提下，提高矯正的實(shí)際效果。我國(guó)目前已經(jīng)進(jìn)入了加大社區(qū)矯正試點(diǎn)區(qū)時(shí)期，社區(qū)矯正工作將在全國(guó)范圍內(nèi)推行。但同時(shí)要看到社區(qū)矯正存在諸方面的問(wèn)題，其中其多元參與機(jī)制還不明顯，受到資金、人員、技術(shù)方面的掣肘。加上社區(qū)矯正過(guò)程出現(xiàn)的其他問(wèn)題，顯然不是公檢法部門、司法行政部門及社會(huì)組織中的任一個(gè)單位能夠單方解決，所以構(gòu)建社區(qū)矯正的多元參與機(jī)制成為必要。

 

     一、社區(qū)矯正的含義和現(xiàn)行法律規(guī)定

 

社區(qū)矯正是把符合社區(qū)矯正條件的罪犯置于社區(qū)內(nèi)，由專門的國(guó)家機(jī)關(guān)在相關(guān)社會(huì)團(tuán)體和民間組織以及社會(huì)志愿者的協(xié)助下，在判決、裁定或決定確定的期限內(nèi)，矯正其犯罪心理和行為惡習(xí)，并促進(jìn)其順利回歸社會(huì)的非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行活動(dòng)。在社區(qū)矯正中，矯正社會(huì)工作者服務(wù)對(duì)象為在社區(qū)服刑的罪犯。在我國(guó)，矯正社會(huì)工作者在社區(qū)矯正中，一方面擔(dān)負(fù)著社會(huì)倡導(dǎo)的責(zé)任，不但要轉(zhuǎn)變矯正執(zhí)法人員對(duì)犯罪人員的傳統(tǒng)認(rèn)識(shí)，更要以各種方式向社區(qū)居民進(jìn)行宣傳、教育，為社區(qū)矯正對(duì)象營(yíng)造一個(gè)接納與尊重的良好社會(huì)環(huán)境；另一方面，從個(gè)體的微觀層面、社區(qū)觀的層面和社會(huì)政策的宏觀層面進(jìn)行介入，協(xié)助矯正對(duì)象糾正認(rèn)知偏差，改正錯(cuò)誤的思想和行為，幫助矯正對(duì)象及其家庭解決一些實(shí)際問(wèn)題，以提升矯正對(duì)象社會(huì)適應(yīng)能力，使其盡快恢復(fù)社會(huì)功能，重返健康正常的社會(huì)生活。

 

我國(guó)涉及社區(qū)矯正的法律主要表現(xiàn)在：刑法修正案八規(guī)定對(duì)判處管制、宣告緩刑、假釋的犯罪分子實(shí)行社區(qū)矯正；2012年3月14日通過(guò)并將于2013年1月1日實(shí)施的刑事訴訟法修正案規(guī)定：對(duì)被判處管制、宣告緩刑、假釋或者暫予監(jiān)外執(zhí)行的罪犯，依法實(shí)行社區(qū)矯正，由社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)執(zhí)行。

 

此外，2012年1月10日頒布并于2012年3月1日施行的最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》全面性規(guī)定了社區(qū)矯正工作，其內(nèi)容包括社區(qū)矯正的各方主體、職責(zé)、內(nèi)容、懲戒、社會(huì)力量參與等。而我國(guó)部分省市也制定了社區(qū)矯正的實(shí)施細(xì)則或指導(dǎo)意見，指引地方社區(qū)矯正工作，如試點(diǎn)工作進(jìn)行得較早的北京、上海、江蘇等省市。社區(qū)矯正試點(diǎn)工作從2003年開始，2005年擴(kuò)大試點(diǎn)，2009年在全國(guó)全面試行。通過(guò)九年的試點(diǎn)試行，社區(qū)矯正工作的覆蓋面穩(wěn)步擴(kuò)大，社區(qū)矯正人員數(shù)量不斷增長(zhǎng)。截至2011年12月底，全國(guó)31個(gè)省(區(qū)、市)和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)已有97%的地(市、州)、94%的縣(市、區(qū))和89%的鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)開展社區(qū)矯正工作；各地累計(jì)接收社區(qū)矯正人員88萬(wàn)余人，累計(jì)解除矯正48.2萬(wàn)人，現(xiàn)有社區(qū)矯正人員40萬(wàn)余人，社區(qū)矯正人員的重新犯罪率一直控制在0.2%左右。

 

二、社區(qū)矯正參與機(jī)制面臨的問(wèn)題

 

自2003年正式試點(diǎn)開始，我國(guó)早一批試點(diǎn)省市取通過(guò)探索取得了許多社區(qū)矯正的有益經(jīng)驗(yàn)。如北京成立了陽(yáng)光社區(qū)矯正服務(wù)中心，專門招聘社會(huì)工作者為矯正對(duì)象提供心理矯正、幫助教育、技能培訓(xùn)、臨時(shí)救助等服務(wù)。服務(wù)中心的社工從獨(dú)特的視角，以平等、尊重、接納的社會(huì)工作理念對(duì)社區(qū)矯正對(duì)象予以幫教，不僅緩解了司法所工作人員緊張的壓力，也因很快贏得矯正對(duì)象的信任和配合，有力推動(dòng)了社區(qū)矯正工作的開展。上海則成立了非營(yíng)利性社團(tuán)--新航社區(qū)服務(wù)總站，聘用大量社工從事社區(qū)矯正中的輔助性、服務(wù)性工作。但是，我國(guó)社區(qū)矯正相較國(guó)外的社區(qū)矯正而言，仍有很大發(fā)展空間。由于我國(guó)多元參與機(jī)制還沒(méi)有真正意義地建立起來(lái)，多元主體參與到社區(qū)矯正的能量沒(méi)有能夠得到最大限度發(fā)揮。多元參與機(jī)制中執(zhí)行機(jī)關(guān)的指引、管理作用發(fā)揮也不盡到位，這同樣影響到多元力量的聚合和發(fā)揮。具體而言：

 

1. 對(duì)社區(qū)矯正的理解認(rèn)識(shí)不系統(tǒng)。由于我國(guó)市民社會(huì)剛剛興起，社會(huì)工作還處于被人逐漸認(rèn)識(shí)的階段，社會(huì)工作氛圍不濃厚，社會(huì)工作者也是剛剛介入矯正工作，其專業(yè)素養(yǎng)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)都很缺乏，因此，在矯正社會(huì)工作中出現(xiàn)了對(duì)社會(huì)工作價(jià)值理念理解不系統(tǒng)，沒(méi)有把社會(huì)工作的價(jià)值觀念變成實(shí)際的工作方法的現(xiàn)象，如對(duì)矯正對(duì)象采用說(shuō)教式談話、態(tài)度生硬、將矯正對(duì)象的個(gè)人資料隨身攜帶等。另外，矯正社會(huì)工作者的工作方法單調(diào)、膚淺，一般只是運(yùn)用基本的個(gè)案工作方法對(duì)社區(qū)服刑人員進(jìn)行教育、幫助，小組工作方法、社區(qū)工作方法運(yùn)用較少。

 

2.資金、技術(shù)和人才的資源沒(méi)有得到有效調(diào)動(dòng)。矯治社會(huì)工作的終極目標(biāo)是能夠從個(gè)體的微觀層面、社區(qū)觀的層面和社會(huì)政策的宏觀層面進(jìn)行介入，協(xié)助個(gè)人、家庭及群體解決問(wèn)題，提升其社會(huì)適應(yīng)能力，并致力于改造社會(huì)，推動(dòng)社會(huì)的進(jìn)步。目前由于資源的支配權(quán)主要集中在政府職能部門，社會(huì)捐獻(xiàn)缺乏，法律及政策、制度層面的限制，矯正社會(huì)工作者可調(diào)動(dòng)的幫困資源缺乏，致使矯治社會(huì)工作者工作成效不大。社區(qū)矯正要用到的人力、科技投入其中的效率都不高。目前也很少有社會(huì)基金涉及到社區(qū)矯正，社會(huì)團(tuán)體、群眾自治組織參與社區(qū)矯正的積極性未能有效調(diào)動(dòng)起來(lái)。

 

3.多元參與機(jī)制的配套法律法規(guī)沒(méi)有形成。目前，僅有的刑法修正案、刑訴法修正案和社區(qū)矯正實(shí)施辦法對(duì)社區(qū)矯正予以規(guī)定，至于多元主體在社區(qū)矯正中的職能、矯正的內(nèi)容也表現(xiàn)得較為分散。即使是對(duì)社區(qū)矯正的對(duì)象，上述法律法規(guī)仍未就被判處剝奪政治權(quán)利的罪犯是否應(yīng)當(dāng)納入，在何種情況下納入社區(qū)矯正范圍做出規(guī)定。而關(guān)于暫予監(jiān)外執(zhí)行，只在刑訴法修正案中做了規(guī)定。有學(xué)者呼吁，鑒于我國(guó)目前社區(qū)矯正制度的開展，沒(méi)有統(tǒng)一的法律規(guī)范，所依據(jù)的是刑法、刑事訴訟法、監(jiān)獄法以及相關(guān)的司法文件和刑事政策，在社區(qū)矯正適用中矯正對(duì)象、執(zhí)行機(jī)關(guān)、矯正內(nèi)容以及法律文書送達(dá)、公益勞動(dòng)時(shí)間等方面存在不協(xié)調(diào)、不統(tǒng)一，不規(guī)范情形，有必要制定專門的社區(qū)矯正法。社區(qū)矯正法律法規(guī)體系的確立，雖然無(wú)法也不可能就社區(qū)矯正的多元主體作詳盡細(xì)化的規(guī)定，但這并不意味多元主體參與其中不現(xiàn)實(shí)。相反，目前的操作規(guī)范把社區(qū)矯正的主要工作和職責(zé)分配到司法行政機(jī)關(guān)，形成了司法行政機(jī)關(guān)為中心但圓心四周空泛的格局。這一現(xiàn)狀將很快提出社區(qū)矯正多元參與機(jī)制的課題，也必將多元主體間的職能分配、操作內(nèi)容、相互配合等細(xì)節(jié)問(wèn)題提出來(lái)。

 

三、建構(gòu)社區(qū)矯正多元參與機(jī)制

 

社區(qū)矯正需要多元的參與，通過(guò)合力使被矯正人員進(jìn)一步社會(huì)化，使其步入正常的社會(huì)生活之中，從而優(yōu)化刑罰執(zhí)行效果，推進(jìn)刑罰適用的良性化。

 

1.以人民法院、人民檢察院和公安機(jī)關(guān)為社區(qū)矯正的保障主體。《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》第二條規(guī)定，人民法院對(duì)符合社區(qū)矯正適用條件的被告人、罪犯依法作出判決、裁定或者決定。人民檢察院對(duì)社區(qū)矯正各執(zhí)法環(huán)節(jié)依法實(shí)行法律監(jiān)督。公安機(jī)關(guān)對(duì)違反治安管理規(guī)定和重新犯罪的社區(qū)矯正人員及時(shí)依法處理。明確了公檢法機(jī)關(guān)的社區(qū)矯正保障主體地位。法院作為審判機(jī)關(guān)，負(fù)責(zé)就社區(qū)矯正人員作出判決、裁定，向社區(qū)矯正單位發(fā)出執(zhí)行通知書、駕駛證明書等副本，在出現(xiàn)進(jìn)入社區(qū)矯正實(shí)施過(guò)程中發(fā)生法定事由時(shí)，負(fù)責(zé)裁定撤銷社區(qū)矯正及緩刑、假釋等刑罰。檢察院作為監(jiān)督機(jī)關(guān)，對(duì)社區(qū)矯正全過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)社區(qū)矯正執(zhí)法活動(dòng)違反法律和相關(guān)規(guī)定的，可以區(qū)別情況提出口頭糾正意見、制發(fā)糾正違法通知書或者檢察建議書。公安機(jī)關(guān)則是安全機(jī)關(guān)，對(duì)違反治安管理處罰法的行為予以處理，控制社區(qū)矯正過(guò)程中的違法犯罪活動(dòng)。

 

2.以地方司法行政機(jī)關(guān)為執(zhí)行、管理主體。以司法行政部門，即地方司法局、司法所作為司法矯正的執(zhí)行、管理主體已經(jīng)成為我國(guó)各地區(qū)的普遍做法。在人口密集的城鎮(zhèn)，設(shè)立單獨(dú)的社區(qū)矯正辦公室也漸趨流行。在執(zhí)行主體的選擇上，早先對(duì)由公安機(jī)關(guān)還是司法行政機(jī)關(guān)擔(dān)任曾有爭(zhēng)議。但目前無(wú)論理論界還是實(shí)踐中，均已達(dá)成共識(shí)。由于公安機(jī)關(guān)的職能主要在于維護(hù)社會(huì)治安，從事犯罪偵查活動(dòng)，加之我國(guó)犯罪率控制的壓力常在，由公安機(jī)關(guān)單獨(dú)處理社區(qū)矯正這一監(jiān)督管理任務(wù)顯得力不從心。而司法行政機(jī)關(guān)在非監(jiān)禁刑的主管、對(duì)罪犯的教育改造上都積累了許多豐富經(jīng)驗(yàn)，能夠有效利用其社區(qū)工作的優(yōu)勢(shì)，從事社區(qū)矯正工作可行性及有效性較高。

 

《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》第二條規(guī)定，司法行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)指導(dǎo)管理、組織實(shí)施社區(qū)矯正工作。這為社區(qū)矯正的操作確立了執(zhí)行主體。實(shí)踐中，負(fù)責(zé)社區(qū)矯正司法行政機(jī)關(guān)級(jí)別主要為縣級(jí)和鄉(xiāng)級(jí)，縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)主要職責(zé)有：社區(qū)矯正適用前調(diào)查評(píng)估，法律文書和社區(qū)矯正人員的接收，建立社區(qū)矯正人員執(zhí)行檔案，社區(qū)矯正人員進(jìn)入特定場(chǎng)所、外出、變更居住地的審批，給予警告，提出治安管理處罰建議，提出撤銷緩刑、假釋、收監(jiān)執(zhí)行建議，提出減刑建議，對(duì)脫離監(jiān)管的社區(qū)矯正人員組織追查，發(fā)放解除社區(qū)矯正證明書等。同時(shí)，縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)也可以開展集中教育、心理矯正、協(xié)調(diào)有關(guān)部門和單位為社區(qū)矯正人員提供幫扶等工作，以提高社區(qū)矯正工作的質(zhì)量和效率。鄉(xiāng)級(jí)司法所則負(fù)責(zé)具體的社區(qū)矯正日常工作，包括接收、制定方案、具體實(shí)施、定期匯報(bào)、走訪調(diào)查、矯正人員特別行為審批、出具鑒定，并結(jié)合基層各方力量實(shí)現(xiàn)社區(qū)矯正目的。

 

司法行政機(jī)關(guān)在社區(qū)矯正還起到一個(gè)十分重要的作用，即整合社會(huì)資源（包括人才、技術(shù)、資金等），進(jìn)行合理規(guī)劃。從社區(qū)矯正的實(shí)例研判來(lái)看，人員的參與度、技術(shù)支撐的有效度、資金落實(shí)的可靠度往往成為地方司法矯正工作的成敗。

 

3.以專業(yè)工作人員為輔助主體。社區(qū)矯正中的專業(yè)工作者是重要的輔助部分。包括教育工作人員、心理輔導(dǎo)工作人員、科技工作人員、醫(yī)護(hù)工作人員、就業(yè)指導(dǎo)工作人員在內(nèi)的專業(yè)工作者能夠以他們的專業(yè)技能幫助社區(qū)矯正人員再社會(huì)化。教育工作者、心理師和社會(huì)工作者能夠根據(jù)自己的專業(yè)長(zhǎng)處，設(shè)計(jì)有關(guān)社區(qū)矯正的講座、活動(dòng)，從法律道德宣揚(yáng)到生存技能學(xué)習(xí)，從心理健康到培養(yǎng)科學(xué)理性的世界觀、人生觀和價(jià)值觀，這些專業(yè)工作者都能夠施展他們的長(zhǎng)處。在開展普適性社區(qū)矯正活動(dòng)的同時(shí)，仍然要注意社區(qū)矯正人員的個(gè)性化矯正，因材施教，根據(jù)個(gè)體的特殊性制定相應(yīng)的溝通計(jì)劃，讓社區(qū)矯正人員得到真正的幫扶和良性感悟。醫(yī)護(hù)工作人員可以對(duì)患病、老少體弱等特別需要照顧的社區(qū)矯正人員給予醫(yī)療護(hù)理。科技工作人員主要負(fù)責(zé)社區(qū)矯正的信息化系統(tǒng)，使得社區(qū)矯正的實(shí)時(shí)信息得到公檢法機(jī)關(guān)、上級(jí)司法行政機(jī)關(guān)和涉矯正的組織、團(tuán)體能夠共享，此外，在對(duì)個(gè)別社區(qū)矯正人員進(jìn)行特別看管時(shí)，條件允許的地方使用了GPS定位系統(tǒng)，這方面工作也需要科技工作人員予以支持。就業(yè)指導(dǎo)工作人員的設(shè)置幫助社區(qū)矯正人員投入到工作中，獲得生活來(lái)源，在工作中重新扮演角色，盡快地與社會(huì)實(shí)現(xiàn)融合。

 

在吸收專業(yè)工作人員的方式設(shè)置上，根據(jù)地域的不同，可以采取靈活的選擇：一方面可以由教育部門、心理協(xié)會(huì)定期指派工作人員輪崗；一方面也可以由司法局聘請(qǐng)教育工作者、心理咨詢師和其他社會(huì)工作人員到社區(qū)計(jì)時(shí)服務(wù)；對(duì)社區(qū)矯正專職工作人員，還需要進(jìn)行教育、心理和社會(huì)學(xué)等方面的技能培訓(xùn)，促進(jìn)專職工作人員矯正的專業(yè)化、常態(tài)化。

 

4.以志愿者、家庭成員為幫扶主體。社區(qū)矯正人員得到司法行政機(jī)關(guān)的接收后，需要一個(gè)寬松、融洽的社區(qū)生活環(huán)境。這需要引入社區(qū)力量，包括社區(qū)志愿者退休干部、休假志愿者、大學(xué)生志愿者。同時(shí)要引入最能了解掌握社區(qū)矯正人員思想動(dòng)態(tài)和矯正情況的家庭成員、親友和師生、同事。《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》規(guī)定，社會(huì)工作者和志愿者在社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)的組織指導(dǎo)下參與社區(qū)矯正工作。有關(guān)部門、村（居）民委員會(huì)、社區(qū)矯正人員所在單位、就讀學(xué)校、家庭成員或者監(jiān)護(hù)人、保證人等協(xié)助社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)進(jìn)行社區(qū)矯正。需要指出，社區(qū)工作人員、志愿者以及社會(huì)組織與司法行政機(jī)構(gòu)之間在社區(qū)矯正工作上并非簡(jiǎn)單的指導(dǎo)和被指導(dǎo)關(guān)系，更不是簡(jiǎn)單的服從關(guān)系。社區(qū)矯正涉及許多個(gè)性化的矯正、幫扶措施，這使得各種社會(huì)力量得到創(chuàng)造性的發(fā)揮。

 

5.以民間團(tuán)體力量、非政府組織為提供信息、宣傳、技術(shù)和資金支持的后備主體。司法行政機(jī)關(guān)對(duì)擬適用社區(qū)矯正人員進(jìn)行調(diào)查評(píng)估報(bào)告，其信息主要是被告人或者罪犯的居所情況、家庭和社會(huì)關(guān)系、一貫表現(xiàn)、犯罪行為的后果和影響、居住地村（居）民委員會(huì)和被害人意見、擬禁止的事項(xiàng)，這些信息的主要來(lái)源是社區(qū)矯正人員居住的村委、居委、業(yè)委會(huì)等群眾自治組織。除這些組織外，社會(huì)上的其他民間團(tuán)體、非政府組織均能夠在信息、宣傳、技術(shù)和資金上對(duì)社區(qū)矯正工作予以支持。上述組織的特別功能如組織運(yùn)動(dòng)健身、集中學(xué)習(xí)、培養(yǎng)業(yè)余愛好、開展社會(huì)交流活動(dòng)、投身社會(huì)公益等，均可以運(yùn)用到社區(qū)矯正當(dāng)中，發(fā)揮社區(qū)矯正人員的積極性。而社團(tuán)、非政府組織的社會(huì)影響力，有助于幫助社區(qū)矯正工作聚攏社會(huì)資金，形成來(lái)自社會(huì)力量的幫扶基金，使得到資金支持社區(qū)矯正更進(jìn)一步有效開展。