任何制度最終都是關(guān)于人的制度。法律不是一種純粹的權(quán)力作用。它的實(shí)現(xiàn)有賴于人們服從與接受,這與習(xí)俗有著密切的聯(lián)系。本文試圖從習(xí)俗和正式制度的關(guān)系層面揭示出:制度創(chuàng)新不僅是一個(gè)立法過(guò)程,還是對(duì)人類社會(huì)積淀下來(lái)的習(xí)俗進(jìn)行尊重的過(guò)程;制度創(chuàng)新不僅要從基本的民情出發(fā),還要營(yíng)造先進(jìn)文化與中國(guó)特色相結(jié)合的文化氛圍,從而體現(xiàn)法律制度創(chuàng)新對(duì)人類社會(huì)基本價(jià)值的關(guān)懷。

一、習(xí)俗與制度之間:法律制度變遷的邊界

馬克思指出：“以一定的方式進(jìn)行生產(chǎn)活動(dòng)的一定的個(gè)人,發(fā)生一定的社會(huì)關(guān)系和政治關(guān)系……社會(huì)結(jié)構(gòu)和國(guó)家經(jīng)常是從一定個(gè)人的生活過(guò)程產(chǎn)生的。”1這表明了制度產(chǎn)生于人的社會(huì)生活和需要:它以有序代替無(wú)序,既抑制又解放和擴(kuò)張了個(gè)人的行動(dòng)能力,為人們的普遍遵守提供了誘因。制度的實(shí)現(xiàn)程度也取決于它與人們的社會(huì)生活和需要狀況的契合程度。正式制度作為一種抽象和概括,深深地打上了共同體的印記。作為“共同利益”的體現(xiàn)者,從其產(chǎn)生之日起就與個(gè)人存在著某種潛在的緊張關(guān)系,如果我們要找出一種普遍的原則,適用于一切所謂制度的行為,我們可以把制度解釋為集體行動(dòng)控制個(gè)體行動(dòng)。但這種集體控制與個(gè)體服從也不單純是一個(gè)權(quán)力運(yùn)作過(guò)程,更多的是一個(gè)心理接受過(guò)程。當(dāng)人們感到服從是自愿時(shí),制度就會(huì)得到有效執(zhí)行,管理成本也低,反之,當(dāng)人們感到制度是一種強(qiáng)力時(shí),服從就是消極的,為了實(shí)現(xiàn)制度目標(biāo)的執(zhí)行和管理成本就高,效果也差。可見(jiàn),人類社會(huì)在歷史上所積累的經(jīng)驗(yàn)、思想和在公共事務(wù)中被證明為有效的習(xí)俗和慣例,法律制度變遷應(yīng)從中得到支持。任何時(shí)代的法律,只要其運(yùn)作,其實(shí)際內(nèi)容就幾乎完全取決于是否符合當(dāng)時(shí)人們理解的便利;但是其形式和布局,以及它能在多大程度上獲得所求的結(jié)果,則在很大程度上取決于其傳統(tǒng)。2

習(xí)俗與法律制度不同,它是一種直接的生活方式和制度體現(xiàn)。孟德斯鳩指出：“法律是制定的,而習(xí)俗存在于人們的感悟。”3說(shuō)明習(xí)俗與法律不同的產(chǎn)生方式與作用特點(diǎn)。習(xí)俗直接產(chǎn)生并存在于日常生活和交往活動(dòng)中。一方面它起源于民間的社會(huì)生活,本身就是人們生活的常規(guī),自然地受到人們的尊重和踐行;另一方面,習(xí)俗示人以理想,靠自覺(jué)遵守,而法律則具有強(qiáng)迫性,以國(guó)家強(qiáng)制力為后盾督促人們遵守。在某種意義上講,法律主要規(guī)定公民的行為,風(fēng)俗主要規(guī)范人的行為。習(xí)俗作為人的一種內(nèi)在的無(wú)意識(shí)動(dòng)因使你怎么做,而制度規(guī)范作為一種外力要求或禁止你怎么做。因此,習(xí)俗是個(gè)體行為的第一調(diào)節(jié)者,是個(gè)體的下意識(shí)行為和其他行為過(guò)程的過(guò)濾器。

習(xí)俗是制度規(guī)范的注腳。它通過(guò)對(duì)法律的解釋來(lái)排斥、縮小、曲解不為自己所認(rèn)可的部分。制度效能只有見(jiàn)之于人才會(huì)實(shí)現(xiàn)。它的實(shí)現(xiàn)程度取決于它對(duì)制度的主客體??執(zhí)行者和服從者的要求與一定習(xí)俗規(guī)約下所能提供的人的能力和特點(diǎn)之間差距的大小。制度與人之間允許存在一定的張力。一般的原則是,制度規(guī)范的要求可以在人們普遍的行為習(xí)慣、準(zhǔn)則和能力的平均線上下波動(dòng)。過(guò)高和過(guò)低的要求都會(huì)因缺乏現(xiàn)實(shí)可能性而即使人們服從一時(shí),卻無(wú)法保障其長(zhǎng)期的廣泛的有效性。況且這種與習(xí)俗力量的競(jìng)賽也會(huì)使制度執(zhí)行成本無(wú)限升高到難以接受的范圍。成本考慮本身就會(huì)限制強(qiáng)力的時(shí)空效用,更何況習(xí)俗“是銘刻在公民的內(nèi)心里,它形成了國(guó)家的真正憲法,它每天都在獲得新的力量……而且可以不知不覺(jué)地以習(xí)慣的力量代替權(quán)威的力量。”當(dāng)正式制度過(guò)于超前或過(guò)于落后而偏離了人們的需求和能力時(shí),人們的實(shí)際行為就會(huì)在制度與習(xí)俗間尋求某種平衡。集中體現(xiàn)了過(guò)去和現(xiàn)在生活方式的習(xí)俗能否戰(zhàn)勝體現(xiàn)部分現(xiàn)在的而更多的是未來(lái)生活方式的制度規(guī)范,就要看當(dāng)時(shí)具體條件下二者的對(duì)比關(guān)系。4

習(xí)俗還可以彌補(bǔ)制度供給不足,以法外制度(或非正式制度)的形式調(diào)節(jié)人的社會(huì)行為。制度供給不足有三種基本類型。首先是制度短缺造成的制度有效供給不足。短缺或是因?yàn)闇?SPAN lang=EN-US>,或是因?yàn)檎{(diào)整對(duì)象過(guò)于復(fù)雜而難以完全覆蓋,或是因?yàn)橹贫葯C(jī)構(gòu)本身的漏洞而形成的。其次是制度供給力度不足所形成的供給不足。即使是最完善的法律制度,它的實(shí)現(xiàn)也靠全民的服從,而這種服從的習(xí)性是需要長(zhǎng)期培養(yǎng)的。制度形成后尚有推行和使人接受的過(guò)程。當(dāng)制度賴以推行的權(quán)威力量不足時(shí),相應(yīng)條件(尤其是物質(zhì)條件)滯后時(shí),都無(wú)法使現(xiàn)行制度深入到社會(huì)的各個(gè)層面,從而出現(xiàn)暫時(shí)的供給不足。最后,供給不足還會(huì)因機(jī)構(gòu)失調(diào)而出現(xiàn)。結(jié)構(gòu)失調(diào)可以因制度的有效需求引起。更深層次無(wú)奈感的結(jié)構(gòu)失調(diào)是指新制度的稟賦與民情、習(xí)俗提供的文化氛圍之間的錯(cuò)位。這時(shí)表面上充分的制度供給因無(wú)法滿足實(shí)際的需要而形成實(shí)際供給不足。在正式制度沒(méi)有提供有效供給的時(shí)空范圍內(nèi),習(xí)俗就會(huì)以法外制度的形式廣泛存在,以彌補(bǔ)制度的不足。

制度走形和法外制度的盛行意味著制度設(shè)計(jì)在某種程度的失敗。這時(shí),我們應(yīng)該從制度設(shè)計(jì)本身和制度實(shí)現(xiàn)的人的基礎(chǔ)建設(shè)兩方面尋求出路,不能單純?cè)V諸于簡(jiǎn)單的強(qiáng)制推行。強(qiáng)力可以部分矯正民俗,卻無(wú)法根本改變。當(dāng)法律只有尋求外力才可以達(dá)到某種程度時(shí),就有可能使制度設(shè)計(jì)走向誤區(qū)。這時(shí),法律制度的創(chuàng)新就會(huì)破壞人類生活的基本預(yù)期,從而法律制度供給走向人類社會(huì)現(xiàn)代化需求的反面。與此相反,當(dāng)新制度的稟賦與其作用下的民情、習(xí)俗相一致或大體一致時(shí),二者就會(huì)形成一種良性的互動(dòng)。習(xí)俗作為制度的正確而積極的解釋者,加速制度的推行過(guò)程,并使制度得到進(jìn)一步的引伸,從而擴(kuò)張了制度的效能。人們會(huì)在習(xí)俗的基礎(chǔ)上更自覺(jué)地遵守制度。反過(guò)來(lái)制度則以更規(guī)范的形式和權(quán)威的力量,使習(xí)俗得到維護(hù)和發(fā)揚(yáng)光大。二者的和諧還意味著制度會(huì)逐漸融入人們的日常生活和行為中去,成為新的習(xí)俗,形成新的制度和體制人格,從而使制度執(zhí)行成本降到最低點(diǎn)。

二、公共生活與規(guī)則構(gòu)建:法律制度創(chuàng)新的價(jià)值關(guān)懷

制度與習(xí)俗關(guān)系的研究告訴我們,制度創(chuàng)新并非是單純的立法過(guò)程,還應(yīng)關(guān)注制度創(chuàng)新進(jìn)程中的價(jià)值關(guān)懷。這種價(jià)值關(guān)懷本質(zhì)上就是對(duì)人類社會(huì)共同體成員社會(huì)需求的關(guān)注和理解。正如霍姆斯指出,一個(gè)健全的法律,首先就應(yīng)回應(yīng)社區(qū)人們的真實(shí)感受和要求,無(wú)論這種感受和要求是對(duì)還是錯(cuò)。

制度創(chuàng)新過(guò)程在更深層次上是一種文化創(chuàng)新或是一種心理建設(shè)過(guò)程。從制度本身來(lái)看,它由結(jié)構(gòu)和價(jià)值兩個(gè)層面構(gòu)成。一種制度不僅僅是一套法律文本,它還是一套規(guī)范體系。新制度的實(shí)現(xiàn)過(guò)程就是一種新制度習(xí)性的培養(yǎng)過(guò)程。當(dāng)新制度規(guī)范與人們普遍的行為水平和習(xí)性大體一致時(shí),其推行也易,傳播也快,合法性程度也愈高。可見(jiàn),立法僅是制度建設(shè)的起步,隨后而來(lái)的將是更為艱巨、更為長(zhǎng)久的公民教育過(guò)程。一個(gè)法律制度要使在其中生活的公民秉承該法律制度的基本價(jià)值和精神,就必須進(jìn)行公民教育。只有當(dāng)公民對(duì)特定制度形態(tài)的基本價(jià)值和精神形成高度認(rèn)同,這種制度形態(tài)才能穩(wěn)固確立和發(fā)展。

首先,制度創(chuàng)新時(shí)要尊重習(xí)俗,法律制定者如果對(duì)那些會(huì)促成非正式合作的社會(huì)條件缺乏眼力,他們就可能造就一個(gè)法律更多但秩序更少的世界。作為主動(dòng)的改革過(guò)程中出現(xiàn)的制度創(chuàng)新,它反映的是經(jīng)濟(jì)生活和生產(chǎn)方式變革中所追求的發(fā)展趨勢(shì),具有超前性質(zhì)和引導(dǎo)社會(huì)發(fā)展性質(zhì)。新制度會(huì)在比較長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)生存于舊制度所強(qiáng)化的普遍的社會(huì)習(xí)俗和行為習(xí)慣的氛圍內(nèi)。即使是一般的制度變遷過(guò)程,也首先表現(xiàn)為結(jié)構(gòu)性的調(diào)整過(guò)程。盡管它已內(nèi)在地包含了價(jià)值層面的創(chuàng)新,但并不為社會(huì)成員普遍認(rèn)知和尊重。制度創(chuàng)新的這種特性決定了它必須是個(gè)循序漸進(jìn)的前后相繼的過(guò)程。處于新舊制度轉(zhuǎn)軌中的社會(huì),在先進(jìn)的生產(chǎn)方式和生活方式?jīng)]有實(shí)現(xiàn),從而新的制度文化觀念不能占統(tǒng)治地位的區(qū)域和領(lǐng)域內(nèi),新制度的效能是無(wú)法正常發(fā)揮的。在習(xí)俗作用下就會(huì)出現(xiàn)制度走形和滋生出法外制度。因此,適時(shí)地實(shí)行雙軌的制度創(chuàng)新模式具有其合理性和必要性。它不僅適應(yīng)了實(shí)際的需求,更為重要的是它使新的制度避免了因強(qiáng)制推行而可能受到的舊習(xí)俗的侵襲和腐蝕,有利于新制度的健康成長(zhǎng)。在革命時(shí)期,制度變遷雖然表現(xiàn)為一種突然的中斷和創(chuàng)新,但只是在此之前的生產(chǎn)關(guān)系和意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域內(nèi)各種變革長(zhǎng)期積累的總爆發(fā)而已。革命的結(jié)果也正是人心向背的產(chǎn)物,并不意味著制度變遷對(duì)一般民情的游離。

其次,制度創(chuàng)新過(guò)程要注重立法與樹(shù)人的結(jié)合。人的現(xiàn)代化是社會(huì)與法律制度現(xiàn)代化的基本出發(fā)點(diǎn),無(wú)論一個(gè)國(guó)家引入了多么現(xiàn)代的經(jīng)濟(jì)制度和管理方法,也無(wú)論這個(gè)國(guó)家如何仿效最現(xiàn)代的政治和法律制度,如果執(zhí)行這些制度并使之付諸實(shí)施的那些個(gè)人,沒(méi)有從心理、思想和行動(dòng)方式上實(shí)現(xiàn)由傳統(tǒng)人到現(xiàn)代人的轉(zhuǎn)變,真正能順應(yīng)和推動(dòng)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)制度、政治管理和法律創(chuàng)新的健全發(fā)展,那么,這個(gè)國(guó)家的現(xiàn)代化只是徒有虛名。我們須記住:政治機(jī)器并不自行運(yùn)轉(zhuǎn),正如它最初由人制的,同樣它須由人、甚至由普通人去操作,它需要的不是人們單純的默認(rèn),而是人們積極的參加。因此,我們?cè)趶?qiáng)調(diào)制度設(shè)計(jì)應(yīng)考慮到人們的能力和特點(diǎn)的同時(shí),并不意味著我們要做習(xí)俗的奴隸,還應(yīng)主動(dòng)地去改造習(xí)俗,通過(guò)人的改造,主動(dòng)迎接新制度的挑戰(zhàn),適應(yīng)制度轉(zhuǎn)變的要求,從而從立法和樹(shù)人兩個(gè)層面協(xié)同完成完全意義上的制度創(chuàng)新。

最后,法律制度創(chuàng)新要注重營(yíng)造先進(jìn)文化與中國(guó)特色相結(jié)合的文化氛圍。中國(guó)近代以來(lái)的法律變遷過(guò)程證明,搬用一種法律制度容易,但要使一種法律制度扎根并能有效運(yùn)作并非易事。因?yàn)橛捎谖幕町惖年P(guān)系,外來(lái)制度的原則和精神往往很難被有效地接受和消化,而制度的原則和精神對(duì)制度的有效運(yùn)作又具有決定性意義。因此,我們?cè)谕七M(jìn)法律制度創(chuàng)新的進(jìn)程中所確立的任何原則和精神,不僅要從法律制度創(chuàng)新的普遍性出發(fā),而且要從中國(guó)社會(huì)特有的文化平臺(tái)出發(fā)。因此,法律制度創(chuàng)新不僅要從制度本身來(lái)考慮,而且要從整個(gè)中國(guó)文化的建設(shè)和發(fā)展來(lái)考慮。這其中的關(guān)鍵是:中國(guó)的法律制度創(chuàng)新不僅要體現(xiàn)現(xiàn)代法律制度的內(nèi)在原則和精神,而且要體現(xiàn)中國(guó)社會(huì)和文化的特點(diǎn)。

 

 

注釋：

1、《馬克思恩格斯選集》第1卷，人民出版社1972年版，第29頁(yè)。

2、轉(zhuǎn)引自蘇力:《送法下鄉(xiāng):中國(guó)基層司法制度研究》，中國(guó)政法大學(xué)出版社2000年版,第239頁(yè)。

3、(法)孟德斯鳩：《論法的精神》上冊(cè)，張雁深譯，商務(wù)印書(shū)館1994年版，第309頁(yè)。

4、中國(guó)學(xué)者蘇力通過(guò)對(duì)中國(guó)基層司法制度的實(shí)證研究,充分證明了中國(guó)基層社會(huì)公民和司法人員在選擇制度規(guī)范時(shí)所體現(xiàn)出來(lái)對(duì)習(xí)俗和制度的權(quán)衡以及選擇。“穿行于制定法與習(xí)慣之間”,參閱蘇力:《送法下鄉(xiāng):中國(guó)基層司法制度研究》，中國(guó)政法大學(xué)出版社2000年版,第238??263頁(yè)。