一、行業(yè)協(xié)會的基本理論

　　（一）行業(yè)協(xié)會的概念和特征

　　行業(yè)協(xié)會是成熟的市場經(jīng)濟(jì)國家普遍存在的一種促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展及經(jīng)濟(jì)各領(lǐng)域進(jìn)行互相有益的交流活動并且提供相應(yīng)各項(xiàng)服務(wù)的社會經(jīng)濟(jì)組織形式。現(xiàn)代社會，行業(yè)協(xié)會制度已經(jīng)成為市場經(jīng)濟(jì)體制和國家治理體制外的另一項(xiàng)重大的制度成果。在我國，行業(yè)協(xié)會屬于《民法通則》規(guī)定的社會團(tuán)體范疇。關(guān)于行業(yè)協(xié)會的概念，學(xué)界和官方的界定眾說紛紜，并沒有達(dá)成完全一致的觀點(diǎn)。在此，筆者將對學(xué)界和官方的法律法規(guī)對行業(yè)協(xié)會的界定進(jìn)行簡要?dú)w納，這將對下文深入分析行業(yè)協(xié)會限制競爭行為有所裨益。

　　目前，學(xué)術(shù)界主要將行業(yè)協(xié)會分為兩大類：第一類是以行業(yè)協(xié)會內(nèi)成員的共同利益為導(dǎo)向。有的學(xué)者認(rèn)為行業(yè)協(xié)會是以維護(hù)行業(yè)協(xié)會內(nèi)成員的共同利益為目的，以行業(yè)協(xié)會內(nèi)的成員為提供服務(wù)的對象，以自主管理為行為宗旨，以非政府的民間性活動為行為方式的非營利性的社會團(tuán)體[ ]。第二類是以整個行業(yè)和社會利益為導(dǎo)向。有的學(xué)者立足于我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)國家的特殊國情，賦予了行業(yè)協(xié)會部分公共管理的職能。認(rèn)為行業(yè)協(xié)會是由同行業(yè)內(nèi)具有競爭關(guān)系的企業(yè)自愿依法組成的，為促進(jìn)整個行業(yè)和國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而提供各種服務(wù)的非營利性社會團(tuán)體[ ]。

　　我國目前還沒有關(guān)于行業(yè)協(xié)會的專門性立法，但是，有關(guān)政府部門已經(jīng)出臺了許多地方性法律和規(guī)章，根據(jù)各自規(guī)范的重點(diǎn)不同，各自對行業(yè)協(xié)會的概念作出了不同的界定。例如：國家經(jīng)貿(mào)委于1997年印發(fā)的《關(guān)于選擇若干城市進(jìn)行行業(yè)協(xié)會試點(diǎn)的方案》稱行業(yè)協(xié)會是中介性、自律性的行業(yè)管理組織，是連接政府和企業(yè)的重要橋梁和紐帶，在行業(yè)內(nèi)履行服務(wù)、自律、協(xié)調(diào)、監(jiān)督的職能；2002年上海市人民政府發(fā)布的《上海市行業(yè)協(xié)會暫行辦法》稱行業(yè)協(xié)會是同業(yè)經(jīng)濟(jì)組織以及相關(guān)單位自愿組成的非營利的以經(jīng)濟(jì)類為主的社團(tuán)法人；1999年深圳市頒發(fā)的《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)行業(yè)協(xié)會條例》稱行業(yè)協(xié)會是指依法由同行業(yè)的經(jīng)濟(jì)組織和相關(guān)個體工商戶自愿組成的、非營利性的自律性的具有產(chǎn)業(yè)性質(zhì)的經(jīng)濟(jì)類為主的社團(tuán)法人[ ]。

　　筆者認(rèn)為對行業(yè)協(xié)會的認(rèn)定要明確兩個要素：一要明確行業(yè)協(xié)會成立和存在的主要目的是維護(hù)行業(yè)協(xié)會內(nèi)部成員的共同利益，具有非營利性，這是行業(yè)協(xié)會成立的宗旨所在。也是行業(yè)協(xié)會區(qū)別于政府和個體企業(yè)的最主要特征。行業(yè)協(xié)會在其成員共同利益與其他利益相沖突時(shí)，會自主采取行動來損害社會公共利益和其他個體企業(yè)的利益。這就是亟需通過法律來規(guī)制行業(yè)協(xié)會行為的重要原因。二要明確行業(yè)協(xié)會的非營利性和民間性，自治性是行業(yè)協(xié)會的核心特性，是行業(yè)協(xié)會生存和發(fā)展的關(guān)鍵。綜上，筆者認(rèn)為行業(yè)協(xié)會是同一行業(yè)的經(jīng)營者或者相關(guān)經(jīng)營主體為了維護(hù)自身的共同利益，在自愿的基礎(chǔ)上組成的非營利性、自治性的民間性社會團(tuán)體。

　　學(xué)界和各地方政府對于行業(yè)協(xié)會的定義并不完全相同，但是仔細(xì)比較這幾種定義，我們可以發(fā)現(xiàn)它們都是從行業(yè)協(xié)會的利益共同性、主體特殊性、非營利性、自治性等方面進(jìn)行闡釋的。筆者認(rèn)為行業(yè)協(xié)會具有以下幾個方面的特征：

　　第一、行業(yè)協(xié)會具有利益共同性。從廣義上說，筆者認(rèn)為行業(yè)協(xié)會的利益共同性或者說是目的共同性具有三個層次的含義。從主觀上說，行業(yè)協(xié)會成立目的是促進(jìn)本行業(yè)協(xié)會成員的共同利益最大化。行業(yè)協(xié)會利用其掌握的行業(yè)內(nèi)部有關(guān)產(chǎn)品、銷售、技術(shù)等相關(guān)信息為其成員提供服務(wù)，使其成員盡可能地避免生產(chǎn)或者經(jīng)營的盲目性，從而促進(jìn)行業(yè)協(xié)會成員共同利益的最大化。這一條一般規(guī)定在行業(yè)協(xié)會的章程中，是行業(yè)協(xié)會成立和運(yùn)行的宗旨。從客觀上說，行業(yè)協(xié)會通過制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、進(jìn)行自律管理等手段，加強(qiáng)對行業(yè)內(nèi)部的運(yùn)營管理，維護(hù)整個行業(yè)的運(yùn)行秩序，這在客觀上有益于促進(jìn)整個行業(yè)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。其次，行業(yè)協(xié)會作為溝通政府和企業(yè)的橋梁，通過平衡全面地傳達(dá)企業(yè)發(fā)展需求來影響政府的決策，從而維護(hù)了整個社會的公共利益。行業(yè)協(xié)會無可厚非的成為公共利益的代表者之一，承擔(dān)了政府部分的公共管理職責(zé)。

　　第二、行業(yè)協(xié)會成員的特殊性。首先，行業(yè)協(xié)會的成員來源單一且相互間具有競爭性。行業(yè)協(xié)會的成員或來自同一產(chǎn)品的同一生產(chǎn)階段，或來自同一產(chǎn)品的不同生產(chǎn)階段，或分處于同類產(chǎn)品生產(chǎn)和流通等不同領(lǐng)域。成員處在同一行業(yè)的生產(chǎn)鏈條上，擁有共同的經(jīng)濟(jì)利益，同時(shí)他們之間也是相互競爭的關(guān)系。其次，行業(yè)協(xié)會成員的組成具有自愿性，一方面表現(xiàn)為協(xié)會成員可以自主選擇加入或退出相關(guān)的行業(yè)協(xié)會。另一方面表現(xiàn)為行業(yè)協(xié)會在做出決策時(shí)，其成員有自主表達(dá)自己意愿和選擇參與的權(quán)利。

　　第三、行業(yè)協(xié)會具有非營利性和中介性。行業(yè)協(xié)會只有不以營利為目的，才能保證其在發(fā)揮作用時(shí)保持中立性和客觀性。政府在實(shí)施行政管理行為時(shí)是以公共利益最大化為目標(biāo)的，而企業(yè)經(jīng)營行為的直接目的就是追求最大的私人利益，因此兩者的矛盾事實(shí)存在且不可避免。為緩解兩者的矛盾，行業(yè)協(xié)會承擔(dān)著溝通政府和企業(yè)的重要作用。為了更好地發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的溝通作用，必須堅(jiān)持其作為中介性、公益性的第三方組織的身份。當(dāng)然，行業(yè)協(xié)會的非營利性并不是說其在運(yùn)營過程中沒有收入來源，只是其成立目的并非營利且對其盈余不會予以分配。

　　第四、行業(yè)協(xié)會具有自治性。行業(yè)協(xié)會發(fā)展至今，自治權(quán)一直是行業(yè)協(xié)會的核心權(quán)能。自治性是行業(yè)協(xié)會最本質(zhì)的特征。從組成方式上看：行業(yè)協(xié)會是由同一行業(yè)的經(jīng)營者按照意思自治的原則，自愿組成的。從行業(yè)協(xié)會的運(yùn)作上看：行業(yè)協(xié)會通過平等協(xié)商、自愿訂立等方式形成的協(xié)會章程來進(jìn)行協(xié)會的日常運(yùn)作。行業(yè)協(xié)會不隸屬于政府的任何部門，行業(yè)協(xié)會的經(jīng)費(fèi)并非來自財(cái)政撥款，經(jīng)濟(jì)的獨(dú)立性保證了其地位的相對獨(dú)立性。

　　（二）行業(yè)協(xié)會的職能

　　2001年我國加入世界貿(mào)易組織后，國內(nèi)經(jīng)濟(jì)制度亟需與世界主流經(jīng)濟(jì)制度接軌。對行業(yè)協(xié)會制度的研究和完善顯得愈發(fā)的重要，而對行業(yè)協(xié)會職能的研究是重中之重。相關(guān)研究的深度和廣度也日趨擴(kuò)大。我國處在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，行業(yè)協(xié)會至今仍承擔(dān)著部分的政府公共服務(wù)職能。但是從行業(yè)的長期發(fā)展和國外的立法趨勢來看，為整個社會提供公共服務(wù)并非行業(yè)協(xié)會的基本職能。筆者認(rèn)為行業(yè)協(xié)會的基本職能主要包括自我管理、提供行業(yè)服務(wù)和協(xié)調(diào)同業(yè)關(guān)系這三方面內(nèi)容。

　　第一、自我管理

　　自我管理職能主要表現(xiàn)為兩個方面：一方面，體現(xiàn)為行業(yè)協(xié)會事前的規(guī)章、制度的制定權(quán)。行業(yè)協(xié)會通過實(shí)行會員資格管理、制定行業(yè)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)等手段來規(guī)范行業(yè)協(xié)會內(nèi)部秩序和提高成員企業(yè)在整個行業(yè)中的整體競爭力。另一方面，體現(xiàn)為行業(yè)協(xié)會的事后處罰權(quán)。當(dāng)行業(yè)協(xié)會內(nèi)部成員企業(yè)為追求各自利益的最大化而損害行業(yè)協(xié)會的整體利益或是破壞行業(yè)協(xié)會的基本規(guī)則時(shí)，行業(yè)協(xié)會可以對該個別成員企業(yè)行使懲罰權(quán)，甚至取消其成員資格。這樣保證了行業(yè)協(xié)會規(guī)則的執(zhí)行力，迫使成員企業(yè)自律，從而維護(hù)了行業(yè)協(xié)會的運(yùn)行秩序。

　　第二、提供行業(yè)服務(wù)

　　行業(yè)協(xié)會提供行業(yè)服務(wù)的方式多種多樣。首先，行業(yè)協(xié)會通過舉辦各種會議、論壇或者是展覽會，方便成員企業(yè)交流有關(guān)生產(chǎn)和技術(shù)信息，向公眾介紹和推薦相關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)。其次，行業(yè)協(xié)會通過對成員企業(yè)的培訓(xùn)，提高成員企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)水平。通過標(biāo)準(zhǔn)化認(rèn)證，提高成員企業(yè)在行業(yè)內(nèi)競爭力，同時(shí)規(guī)范整個行業(yè)的生產(chǎn)和服務(wù)行為。再次，行業(yè)協(xié)會提供行業(yè)服務(wù)的職能還體現(xiàn)為為成員企業(yè)提供法律咨詢、技術(shù)咨詢等咨詢服務(wù)。

　　第三、協(xié)調(diào)同業(yè)關(guān)系

　　協(xié)調(diào)同業(yè)關(guān)系職能體現(xiàn)在行業(yè)協(xié)會履行自我管理和提供行業(yè)服務(wù)職能的過程中。履行該職能關(guān)鍵是處理好三方面關(guān)系。首先，要處理好協(xié)會內(nèi)部的利益關(guān)系，即處理好行業(yè)協(xié)會內(nèi)部成員之間的相互關(guān)系。這其中的重點(diǎn)就是處理好成員之間的利益沖突，不僅要維護(hù)大企業(yè)的利益，更要保護(hù)中小企業(yè)的利益空間。其次，要處理好行業(yè)協(xié)會的自治權(quán)與成員企業(yè)的自主經(jīng)營權(quán)的關(guān)系。最后，要處理好行業(yè)協(xié)會與政府的關(guān)系，保障自身的獨(dú)立性和中立性。

　　（三）行業(yè)協(xié)會與競爭的雙重關(guān)系

　　伴隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而發(fā)展的行業(yè)協(xié)會，在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和鼓勵競爭行為方面發(fā)揮了許多正面的作用，客觀上幫助政府機(jī)構(gòu)履行了部分公共服務(wù)的職能。行業(yè)協(xié)會管理企業(yè)相較于政府而言，更加專業(yè)化和宏觀化，這也間接的讓企業(yè)有更多的自由發(fā)揮空間，增強(qiáng)了市場主體進(jìn)行經(jīng)營活動的主動性和積極性。行業(yè)協(xié)會對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的正面作用主要表現(xiàn)在：創(chuàng)造自由公正的市場環(huán)境、維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)秩序、優(yōu)化市場競爭行為。但事物都具有兩面性，行業(yè)協(xié)會也不例外。行業(yè)協(xié)會在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和鼓勵競爭過程中也免不了產(chǎn)生許多限制競爭負(fù)面的作用。比如：行業(yè)協(xié)會可能會通過制度規(guī)制、協(xié)議等手段，促使成員間達(dá)成共謀，從而進(jìn)行排他性競爭。或者進(jìn)行其他不正當(dāng)行為來損害成員企業(yè)的自由經(jīng)營權(quán)和破壞市場自由公正的競爭秩序。導(dǎo)致自由競爭行為受到限制，市場自主配置資源的功能失靈。正如學(xué)者余暉等人所說，行業(yè)協(xié)會掌握著懲罰性的協(xié)調(diào)能力，一旦行業(yè)協(xié)會處于激烈競爭，單邊性或區(qū)域性的壟斷，行業(yè)協(xié)會就很容易把天然的協(xié)調(diào)能力轉(zhuǎn)化為共謀的能力，實(shí)施有損于競爭者、客戶、消費(fèi)者以及協(xié)會內(nèi)弱小企業(yè)的利益的行為[ ]。

　　行業(yè)協(xié)會在壯大發(fā)展的過程中必然會產(chǎn)生些許負(fù)面效應(yīng)，但是不能因?yàn)樗邢拗聘偁幍南麡O方面，就全盤否定行業(yè)協(xié)會的存在價(jià)值。判斷一個事物的好壞不取決于該事物有沒有消極面，而是由它的消極面是不是小于它帶來的正面價(jià)值來決定的。行業(yè)協(xié)會限制競爭行為有哪些特征和具體表現(xiàn)？我們該如何通過法律來追究行業(yè)協(xié)會限制競爭行為的法律責(zé)任？這正是本文下面將要討論的核心內(nèi)容。

　　二、行業(yè)協(xié)會限制競爭行為的特征和表現(xiàn)形式

　　（一）行業(yè)協(xié)會限制競爭行為的特征

　　行業(yè)協(xié)會限制競爭行為是指行業(yè)協(xié)會以自身名義，以決議、決定、章程等形式，目的在于排除、限制會員之間、會員與交易相對人之間、會員與非會員之間的競爭的行為，或者是指在實(shí)際后果上達(dá)到排除、限制競爭效果的行為[ ]。從概念上可以看出，行業(yè)協(xié)會限制競爭行為與普通的限制競爭行為相比，具有更大的危害性。相較與普通的經(jīng)營者限制競爭行為，行業(yè)協(xié)會的限制競爭行為主要有以下幾方面的特征：

　　第一，行業(yè)協(xié)會限制競爭行為的主體多元，屬于集體行為。行業(yè)協(xié)會限制競爭行為是以行業(yè)協(xié)會為議事場所，在個別大企業(yè)或者企業(yè)團(tuán)體的主導(dǎo)下，以行業(yè)協(xié)會的名義，以行業(yè)協(xié)會章程、決議、協(xié)議等形式所達(dá)成的集體合意。而普通的經(jīng)營者限制競爭行為的主體是個別經(jīng)營者，屬于個體行為；第二，行業(yè)協(xié)會限制競爭行為合意本身也具有特殊性。如上文所講，行業(yè)協(xié)會的集體行為大都是通過行業(yè)決議、協(xié)議等形式做出，決議或者協(xié)議的通過往往只需要行業(yè)內(nèi)多數(shù)企業(yè)或者擁有多數(shù)資本的企業(yè)同意即可。這就意味著中小型成員企業(yè)的參與權(quán)和決定權(quán)是非常有限的，更多的是服從義務(wù)。而平等性原則是合同法的基本原則，普通經(jīng)營者的限制競爭行為是通過雙方之間自愿協(xié)商達(dá)成合意做出的；第三，行業(yè)協(xié)會是非營利性和中介性的行業(yè)組織，中立性使得行業(yè)協(xié)會易于在合法的外衣下做出限制競爭的非法行為，而且不易引起別人的察覺和監(jiān)督。同時(shí)，行業(yè)協(xié)會擁有的管理協(xié)調(diào)職能。以信息交流職能為例，目前 各國的司法界都很難識別行業(yè)協(xié)會履行正常的信息交流職能和利用信息交流職能實(shí)施限制競爭行為之間的差異。而普通的經(jīng)營者限制競爭行為其實(shí)施主體是一個或者幾個經(jīng)營者，它們之間往往具有緊密的利益關(guān)聯(lián)。實(shí)施限制競爭行為的目的性很明顯，容易被相關(guān)政府部門和利益相關(guān)者察覺。因此，相比較于行業(yè)協(xié)會限制競爭行為的隱秘性，普通的經(jīng)營者限制競爭行為的意圖明顯且更易被監(jiān)察機(jī)關(guān)和其他利益相關(guān)者察覺；第四，行業(yè)協(xié)會限制競爭行為往往導(dǎo)致更加嚴(yán)重的后果。從橫向說，顧名思義，行業(yè)協(xié)會一般人數(shù)眾多、成員覆蓋面廣。存在許多全國性的行業(yè)協(xié)會，它們的影響力覆蓋全國。從縱向說，行業(yè)協(xié)會所達(dá)成的限制競爭決議或者協(xié)議可能直接貫穿到本行業(yè)經(jīng)濟(jì)的各個領(lǐng)域和各個階段，對市場的破壞就有廣泛性和持續(xù)性等特點(diǎn)。而普通經(jīng)營者的限制競爭行為的影響力非常有限，其影響力不論在橫向還是縱向上，都是無法與行業(yè)協(xié)會限制競爭行為的巨大破壞力相提并論的。

　　（二）行業(yè)協(xié)會限制競爭行為的對象和表現(xiàn)形式

　　行業(yè)協(xié)會是由同一行業(yè)競爭者組成的意在通過其自治權(quán)的行使來保護(hù)和增進(jìn)會員企業(yè)集體性利益的自律組織。與普通經(jīng)營者的限制競爭行為的對象、方式相比，行業(yè)協(xié)會限制競爭行為有其特殊性。首先，行業(yè)協(xié)會實(shí)施限制競爭行為的對象不固定，要根據(jù)具體情況進(jìn)行具體分析。其次，它影響競爭的方式并非直接參與市場競爭，而是通過對競爭企業(yè)濫用自治權(quán)，間接的改變市場的競爭秩序[ ]。

　　1、行業(yè)協(xié)會限制競爭行為的對象

　　行業(yè)協(xié)會作為非營利性、中介性的民間性組織，影響市場經(jīng)濟(jì)秩序的方式往往是間接性的。行業(yè)協(xié)會必須通過影響或者限制行業(yè)內(nèi)競爭企業(yè)的行為等方式來限制或者改變市場主體的競爭行為。也就是說，其限制競爭行為針對的對象是同行業(yè)內(nèi)的競爭企業(yè)。

　　行業(yè)協(xié)會限制競爭行為對象范圍及其范圍的大小，是由其做出限制競爭行為所代表的共同利益大小而決定的。設(shè)立行業(yè)協(xié)會的最初意愿是代表和維護(hù)行業(yè)協(xié)會內(nèi)所有成員企業(yè)的共同利益，最終促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的正常、健康、可持續(xù)的發(fā)展。但是在行業(yè)協(xié)會發(fā)展和運(yùn)行過程中，這種普遍性公共利益會在行業(yè)內(nèi)部分化。一種情況是：當(dāng)行業(yè)協(xié)會的會員并不涵蓋所有業(yè)內(nèi)競爭企業(yè)時(shí)，就會出現(xiàn)會員企業(yè)和非會員企業(yè)兩大陣營。正如亞當(dāng)·斯密所言：“同行的經(jīng)營者很少聚在一起，即使是聚在一起為行樂或消遣，其談話內(nèi)容也是以共謀詭計(jì)和抬高價(jià)格而告終的。[ ]”。也就是說如果行業(yè)協(xié)會做出或?qū)嵤┫拗聘偁幮袨闀r(shí)，代表的是行業(yè)協(xié)會內(nèi)全體成員企業(yè)，那么限制競爭行為的對象就是行業(yè)協(xié)會外的同行業(yè)競爭企業(yè)。另一種情況表現(xiàn)為：當(dāng)行業(yè)協(xié)會內(nèi)部出現(xiàn)優(yōu)勢企業(yè)或企業(yè)集團(tuán)的情況下，行業(yè)協(xié)會也可能成為限制剩余會員企業(yè)正當(dāng)競爭的工具。也就是說如果行業(yè)協(xié)會做出或者實(shí)施具體限制競爭行為時(shí)，代表的是行業(yè)協(xié)會內(nèi)部分優(yōu)勢企業(yè)的利益，那么其行為對象不僅包括行業(yè)協(xié)會外的競爭企業(yè)，而且包括行業(yè)協(xié)會內(nèi)的其他中小企業(yè)。

　　2、行業(yè)協(xié)會限制競爭行為的表現(xiàn)形式

　　目前，我國學(xué)界對于行業(yè)協(xié)會限制競爭行為的具體表現(xiàn)形式存在著兩種不同的研究路徑。第一種路徑是根據(jù)行業(yè)協(xié)會在行使其職能的過程中與不同主體形成的不同關(guān)系進(jìn)行研究。第二種路徑是以具體行為為標(biāo)準(zhǔn)，參照《反壟斷法》列舉的普通經(jīng)營者典型的限制競爭行為來進(jìn)行分類。筆者認(rèn)為鑒于我國目前行業(yè)協(xié)會的發(fā)展還處于起步階段、發(fā)展尚且不成熟、行業(yè)協(xié)會實(shí)施的限制競爭行為的形式也比較單一，通過學(xué)習(xí)典型的限制競爭行為來認(rèn)識和規(guī)制行業(yè)協(xié)會的限制競爭行為不失為一個捷徑。以具體行為為標(biāo)準(zhǔn)對行業(yè)協(xié)會限制競爭行為的具體表現(xiàn)做出的分類，更有益于完善我國現(xiàn)階段行業(yè)協(xié)會的相關(guān)法律法規(guī)。

　　2.1固定價(jià)格

　　固定價(jià)格，是指行業(yè)協(xié)會以自治的名義，通過發(fā)布決議或者協(xié)議等方式，規(guī)定產(chǎn)品或服務(wù)的最低銷售價(jià)格、價(jià)格上漲幅度或者下跌幅度、相關(guān)的折扣等方面內(nèi)容的限制競爭行為。固定價(jià)格是行業(yè)協(xié)會限制競爭行為最直接和最常見的手段；固定價(jià)格可以減少行業(yè)內(nèi)成員企業(yè)之間的利益摩擦，減少相互之間的競爭激烈度，這是一種不正當(dāng)?shù)氖袌鲂袨榉绞健Ｔ趯?shí)行市場經(jīng)濟(jì)制度的國家，市場自我調(diào)節(jié)是配置國民經(jīng)濟(jì)資源的主要手段。其中根據(jù)供需波動的市場價(jià)格是市場有效發(fā)揮自主調(diào)節(jié)作用的重要依靠。一旦行業(yè)協(xié)會實(shí)行了固定價(jià)格，那么價(jià)格就無法反映真實(shí)的市場情況，無法發(fā)揮其作為調(diào)整市場資源配置的風(fēng)向標(biāo)功能。行業(yè)協(xié)會通過固定價(jià)格來限制市場競爭，主要表現(xiàn)為以下幾方面內(nèi)容：

　　第一，固定產(chǎn)品或服務(wù)的銷售價(jià)格，即行業(yè)協(xié)會以集體決議的方式統(tǒng)一了行業(yè)協(xié)會內(nèi)部成員相同產(chǎn)品或者服務(wù)的銷售價(jià)格。以2001年上海黃金飾品行業(yè)協(xié)會對黃金飾品實(shí)現(xiàn)自律定價(jià)案為例，上海黃金飾品協(xié)會通過規(guī)定的形式，規(guī)定每克千足金的銷售價(jià)格為96元。并于2004年出臺《上海黃金飾品行業(yè)黃金、鉑金價(jià)格自律暫行辦法》，對違法者規(guī)定了通報(bào)批評、媒體曝光等處罰措施[ ]。上海黃金飾品協(xié)會如此光明正大地實(shí)施該限制措施，也恰恰說明其對《反壟斷法》相關(guān)規(guī)定理解不透且認(rèn)識不足。第二，規(guī)定產(chǎn)品或者服務(wù)的最低銷售價(jià)格或者最高銷售價(jià)格，即行業(yè)協(xié)會以集體名義要求其成員銷售的產(chǎn)品、服務(wù)不能低于其規(guī)定的價(jià)格最低線或者高于其規(guī)定的價(jià)格最高線。以2000年中國彩電企業(yè)峰會案為例，該會議期間，與會者達(dá)成了各類彩電產(chǎn)品在固定期間內(nèi)的最低銷售價(jià)格協(xié)議。使得彩電產(chǎn)品價(jià)格一夜間暴漲。第三，規(guī)定產(chǎn)品或者服務(wù)銷售價(jià)格的調(diào)整幅度，即行業(yè)協(xié)會成員企業(yè)相關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)的自主調(diào)價(jià)權(quán)利只能在行業(yè)協(xié)會允許的范圍內(nèi)行使。以2007年中國方便面集體提價(jià)案為例，在世界拉面協(xié)會中國分會的組織下，中國十多家知名方便面企業(yè)達(dá)成了方便面產(chǎn)品的價(jià)格提價(jià)協(xié)議。此次提價(jià)行為覆蓋面極廣，對中國方便面市場的信譽(yù)造成了極其惡劣的影響。慶幸的是，該事件促使相關(guān)部門意識到加強(qiáng)行業(yè)協(xié)會限制競爭行為法律規(guī)制的緊迫性和必要性，《反壟斷法》最終得以高票順利通過。

　　2.2數(shù)量限制

　　數(shù)量限制，是指行業(yè)協(xié)會以自治的名義通過決議或者協(xié)議等方式，限制成員企業(yè)的產(chǎn)品原材料的購入量、生產(chǎn)數(shù)量、銷售數(shù)量的限制競爭行為。根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)供求關(guān)系的基本原理，正常情況下，商品的價(jià)格和商品的數(shù)量之間成反比例關(guān)系。市場上的商品數(shù)量增多，其銷售價(jià)格往往會下降。相反，如果市場上的商品數(shù)量驟減，其銷售價(jià)格往往會上漲。行業(yè)協(xié)會在追求成員利益最大化的動機(jī)下，極力尋求商品價(jià)格和產(chǎn)量的最佳結(jié)合點(diǎn)。在通常情況下，行業(yè)協(xié)會會限制商品投放數(shù)量，使得該商品在市場上始終處在供略小于求的狀態(tài)，從而來維持成員企業(yè)的高額利潤。以2005年山西省焦炭行業(yè)集體減產(chǎn)案為例，在當(dāng)年焦炭價(jià)格不斷下跌的壓力下，山西省焦炭行業(yè)協(xié)會組織成員企業(yè)共同制定了《山西省焦炭行業(yè)價(jià)格自律公約》，要求成員企業(yè)以各自實(shí)際投產(chǎn)規(guī)模的百分之二十至百分之三十減產(chǎn)，從而提高焦炭價(jià)格。

　　2.3分割市場

　　分割市場，是指行業(yè)協(xié)會以自治的名義通過決議或者協(xié)議等方式，分割銷售市場、原材料采購市場以及其他對生產(chǎn)經(jīng)營有重要影響的市場的限制競爭行為。其目的主要是通過規(guī)避行業(yè)內(nèi)成員企業(yè)之間的競爭，使成員企業(yè)以比較小的成本獲取較高的利潤。固定價(jià)格和限制數(shù)量的外部特征十分明顯，行業(yè)協(xié)會實(shí)施這兩種行為也很容易被發(fā)現(xiàn)。分割市場相較而言更為隱蔽且不易被察覺，因此，行業(yè)協(xié)會限制競爭時(shí)往往選擇分割市場作為替代方式。通過規(guī)定企業(yè)的銷售內(nèi)容、銷售地域來間接的達(dá)到控制價(jià)格和減少成員企業(yè)之間競爭的目的。分割市場的行為破壞了市場的統(tǒng)一和開放，而后者恰恰是市場得以進(jìn)行充分有效競爭的保障，是生產(chǎn)資料流動和分配的基礎(chǔ)條件。通過分割市場規(guī)避競爭的行為最終將嚴(yán)重破壞市場經(jīng)濟(jì)的良性發(fā)展。

　　2.4聯(lián)合抵制

　　聯(lián)合抵制，是指行業(yè)協(xié)會通過設(shè)置市場的準(zhǔn)入壁壘，或者行業(yè)協(xié)會內(nèi)占優(yōu)勢地位的企業(yè)通過設(shè)置經(jīng)營活動的障礙，使得其他企業(yè)在競爭中處于不利地位的限制競爭行為。通俗的說法就是，行業(yè)協(xié)會內(nèi)部全體成員或者部分成員集體行動，拒絕與其他企業(yè)進(jìn)行合理交易的行為。所謂的其他企業(yè)，包括成員企業(yè)和非成員企業(yè)。根據(jù)針對的對象的不同，聯(lián)合抵制可以分為對外聯(lián)合抵制和對內(nèi)聯(lián)合抵制。如果是對外聯(lián)合抵制，其形式往往表現(xiàn)為行業(yè)協(xié)會限制或者禁止成員企業(yè)與非成員企業(yè)之間的商業(yè)往來。如果是對內(nèi)聯(lián)合抵制，通常表現(xiàn)為行業(yè)協(xié)會在行使自我管理職權(quán)的合法外衣下，通過懲罰權(quán)等手段，限制或者禁止部分成員企業(yè)的自由交易行為。廣州“平價(jià)眼鏡超市”遭到眼鏡行業(yè)的集體封殺事件就是聯(lián)合抵制的典型案例。平價(jià)眼鏡超市的眼鏡價(jià)格僅為同類眼鏡產(chǎn)品價(jià)格的一半，開業(yè)后影響了廣州其他眼鏡商店的銷量和利潤。于是，開業(yè)僅一周后，廣州眼鏡協(xié)會就通過發(fā)布文件的形式呼吁批發(fā)商和零售商聯(lián)合抵制該超市銷售的各種眼鏡品牌，致使該超市面臨斷貨危險(xiǎn)，借以維護(hù)行業(yè)協(xié)會內(nèi)成員企業(yè)的利益[ ]。協(xié)會通過發(fā)文施加壓力的手段，迫使供應(yīng)商、客戶中斷與競爭對手企業(yè)進(jìn)行交易的行為，實(shí)際上是實(shí)施了一種私人型的傷害或者限制[ ]。

　　2.5信息交換

　　信息交換，是指行業(yè)協(xié)會利用所擁有的信息優(yōu)勢，幫助會員企業(yè)交換產(chǎn)品生產(chǎn)成本、產(chǎn)量等與價(jià)格密切相關(guān)的信息資源，使得相關(guān)企業(yè)價(jià)格趨同的限制競爭行為。信息交換職能是行業(yè)協(xié)會履行業(yè)內(nèi)服務(wù)職能的重要方面。行業(yè)協(xié)會利用其成員企業(yè)眾多和掌握豐富的行業(yè)內(nèi)部信息的優(yōu)勢，為其成員搭建了一個交流的場所和平臺。方便成員企業(yè)打破地域和企業(yè)間的隔閡，快速把握市場的供需關(guān)系，提高自己的生產(chǎn)效率。從履行行業(yè)協(xié)會服務(wù)的職能看，行業(yè)協(xié)會通過向會員企業(yè)提供相關(guān)競爭者的成本和技術(shù)等方面的信息，提高企業(yè)的技術(shù)水平，促進(jìn)本行業(yè)的整體的發(fā)展。事情大多具有兩面性，信息交換行為也同樣如此。如果不控制信息交換內(nèi)容的深度和廣度，成員企業(yè)在進(jìn)行信息交流時(shí)，會自覺或不自覺地交換各自的生產(chǎn)成本及銷售價(jià)格等秘密信息。為了共同的利益最大化，暗中達(dá)成共謀，形成價(jià)格聯(lián)盟。行業(yè)協(xié)會客觀上成為會員企業(yè)實(shí)施限制競爭行為的工具和場所。信息交換行為在形式上具有隱蔽性，不易被監(jiān)管機(jī)構(gòu)察覺。如美國硬木生產(chǎn)協(xié)會以實(shí)施“公開競爭計(jì)劃”為名，定期向會員企業(yè)提供信息報(bào)告，并組織會員企業(yè)進(jìn)行詳細(xì)深入的價(jià)格、貿(mào)易統(tǒng)計(jì)和貿(mào)易行為的交流，使得會員企業(yè)充分了解其他會員單位的信息，并在此基礎(chǔ)上使得會員企業(yè)的價(jià)格和產(chǎn)量趨向一致，最終導(dǎo)致了硬木價(jià)格短期內(nèi)大幅度上漲[ ]。該協(xié)會的行為超越了協(xié)會應(yīng)發(fā)揮的服務(wù)作用，與簽訂赤裸裸的限制競爭的協(xié)議并無本質(zhì)上的區(qū)別，理所當(dāng)然地符合限制競爭的行為構(gòu)成要件。

　　2.6標(biāo)準(zhǔn)化認(rèn)證

　　隨著科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)社會快速的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的分工日趨精細(xì)化，企業(yè)和消費(fèi)者對生產(chǎn)的各個環(huán)節(jié)在質(zhì)量上有了更高的標(biāo)準(zhǔn)。這就帶動了社會對標(biāo)準(zhǔn)化認(rèn)證的需求。行業(yè)協(xié)會的專業(yè)性使其在標(biāo)準(zhǔn)化認(rèn)證領(lǐng)域擁有更多的發(fā)言權(quán)，也因此擁有了越來越多的標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證權(quán)。行業(yè)協(xié)會經(jīng)常制定某種行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)來規(guī)范成員企業(yè)的經(jīng)營行為，以規(guī)范行業(yè)秩序，提高行業(yè)整體發(fā)展水平。但是缺乏監(jiān)督的權(quán)利，往往容易導(dǎo)致被濫用。標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證權(quán)在缺乏有效監(jiān)督的情況下，極其容易淪為行業(yè)協(xié)會限制競爭的工具。行業(yè)協(xié)會濫用標(biāo)準(zhǔn)化認(rèn)證限制競爭主要表現(xiàn)為以下四個方面：一，借標(biāo)準(zhǔn)化之名，行價(jià)格壟斷之實(shí)。二，借標(biāo)準(zhǔn)化提高該行業(yè)的市場準(zhǔn)入資格，將有實(shí)力的競爭者排除在該行業(yè)之外。三，借標(biāo)準(zhǔn)化排除市場有效競爭，將整個行業(yè)的產(chǎn)品品質(zhì)和服務(wù)水平維持在一個低標(biāo)準(zhǔn)上。四，如上文所述，利用標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施聯(lián)合抵制行為。

　　三、行業(yè)協(xié)會限制競爭行為違法性的認(rèn)定

　　（一）行業(yè)協(xié)會限制競爭行為的一般性認(rèn)定

　　在司法實(shí)踐中，僅僅完成對行業(yè)協(xié)會限制競爭的界定或是確定行業(yè)協(xié)會限制競爭行為的具體表現(xiàn)方式，我們?nèi)匀徊荒軐ζ渲苯舆m用法律進(jìn)行處罰。因?yàn)樾袠I(yè)協(xié)會實(shí)施的部分行為雖然是在客觀上導(dǎo)致了限制競爭的后果，但卻是符合法律規(guī)定的。如行業(yè)協(xié)會的標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證行為一般情況下對促進(jìn)有效的市場競爭具有積極作用，它可以提高行業(yè)準(zhǔn)入門檻，保證相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量，應(yīng)該為法律所鼓勵。但是，硬幣都有正反面。同樣是行業(yè)協(xié)會的標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證行為有時(shí)也會給競爭帶來不利的影響，不合理的標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證會造成排斥正常經(jīng)營主體進(jìn)入市場等限制競爭的惡果。這就要求我們在認(rèn)定行業(yè)協(xié)會限制競爭行為時(shí)不能僅根據(jù)行為的性質(zhì)和特征下結(jié)論，應(yīng)該根據(jù)各個行為的具體情形，綜合考慮行業(yè)協(xié)會做出該行為所依據(jù)各方面要素，來謹(jǐn)慎判定其行為是否屬于《反壟斷法》所規(guī)制的行業(yè)協(xié)會限制競爭的行為。目前，各國的反壟斷法在認(rèn)定行業(yè)協(xié)會限制競爭行為非法性時(shí)，一般都適用行為本身違法原則和行為合理性原則。

　　1、本身違法性原則

　　本身違法性原則是指某些行為對競爭的損害明確、穩(wěn)定，一般不因其他因素的影響而有實(shí)質(zhì)性變化，對其違法行為的判斷、認(rèn)定無需加以證明，只要這種特定行為已經(jīng)發(fā)生，其本身就構(gòu)成違法。該原則在1897年美國的“United States v.Trans-Missouri Freight Assn”案中得到最早的運(yùn)用[ ]。在該案件中，美國18家鐵路公司成立一個鐵路行業(yè)協(xié)會，并通過制定行業(yè)協(xié)會規(guī)則的方式固定鐵路運(yùn)輸價(jià)格。18家鐵路公司辯稱它們之所以固定價(jià)格的動機(jī)是避免鐵路公司之間關(guān)于價(jià)格的惡性競爭，而且它們限定的運(yùn)輸價(jià)格也十分合理，因而，并沒有違反《謝爾曼法》相關(guān)規(guī)定，不應(yīng)受到法律處罰。法院在一審和二審都判被告勝訴。但是司法部認(rèn)為，是否違反《謝爾曼法》關(guān)于行業(yè)協(xié)會限制競爭行為的規(guī)定，不是由實(shí)施固定價(jià)格行為的動機(jī)是否正當(dāng)或固定的價(jià)格本身是否合理決定的，而是由固定價(jià)格該行為本身必然極大限制成員的競爭自由的性質(zhì)決定的。因此根本無需對鐵路公司固定價(jià)格行為進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析。最終，最高法院判決被告敗訴，認(rèn)為行業(yè)協(xié)會固定價(jià)格類行為是對競爭的“赤裸裸”的限制，并且?guī)в忻黠@的反競爭性質(zhì)，因而，認(rèn)定這類行為時(shí)，僅依據(jù)性質(zhì)就可判定其違法，不須考慮其產(chǎn)生的實(shí)際影響[ ]。該案發(fā)生在美國的《謝爾曼法》實(shí)施初期，美國最高法院堅(jiān)持對行業(yè)協(xié)會的價(jià)格協(xié)議行為適用本身違法性原則。任何交易都有可能或多或少的限制競爭，如果都適用本身違法原則容易導(dǎo)致法律打擊范圍過廣。毫無例外地適用該原則，則會影響自由競爭甚至打擊妨礙社會的正常經(jīng)濟(jì)活動，所以美國在以后的陶瓷貿(mào)易案、美國時(shí)尚原創(chuàng)者協(xié)會案等案件中對本身違法性原則作了一些合理的限制。本身違法性原則也在實(shí)踐中得以真正得到運(yùn)用和貫徹。

　　可以直接依據(jù)本身違法性原則判定違法性的行業(yè)協(xié)會限制競爭行為包括以下四種：一，固定價(jià)格，包括行業(yè)協(xié)會設(shè)定最低銷售價(jià)格或價(jià)格漲幅幅度的行為、統(tǒng)一計(jì)價(jià)公式而實(shí)施的固定價(jià)格行為、經(jīng)由行業(yè)協(xié)會交涉決定價(jià)格的行為；二，集體抵制，主要包括具有市場支配力的行業(yè)協(xié)會集體抵制供應(yīng)商和客戶以阻止它們與競爭對手進(jìn)行交易的行為、橫向抵制行為、縱向涉及價(jià)格的行業(yè)協(xié)會集體抵制行為；三，分割市場，包括行業(yè)協(xié)會劃分成員企業(yè)的顧客范圍、限制銷售區(qū)域、限制投標(biāo)對象等行為；四，數(shù)量限制，包括直接設(shè)定會員生產(chǎn)和銷售的行為、控制會員的原料供應(yīng)量的行為[ ]。對這些行為，不考慮其行為目的和對競爭產(chǎn)生的實(shí)際影響，可以直接適用行為本身違法性原則來判定其違法性。

　　可以看出，本身違法性原則的關(guān)鍵是從性質(zhì)上來判斷限制競爭行為的違法性。只要行為在性質(zhì)上有悖于自由競爭的要求，不論其實(shí)際結(jié)果如何，都推定其為違法的限制競爭行為。利用本身違法性原則來作為行業(yè)協(xié)會限制競爭行為的標(biāo)準(zhǔn)，有利于避免個案性調(diào)查，節(jié)約調(diào)查花銷，提高司法效率，同時(shí)可以加大市場主體對自身行為的可預(yù)期程度。

　　2、合理原則

　　合理性原則，即市場上某些具有反競爭性質(zhì)的行為不是必然違法，其違法性需要根據(jù)市場主體行為的意圖、方式、后果等具體情況而定的一種原則[ ]。當(dāng)限制競爭行為對正常競爭秩序造成的損害具有模糊性、不確定性，從行為的外在表現(xiàn)上無法直接判斷其是否違反法律，要綜合考慮行為的目的、限制競爭的程度、實(shí)際效果以及當(dāng)事人的市場地位等諸多要素來判斷其是否有害于正當(dāng)競爭，是否達(dá)到需要法律規(guī)制的程度。合理原則最早確立于美國1918年的“Chicago Board of Trade v. United States”案[ ]。該案中，芝加哥商會一直允許其成員在正常交易時(shí)間以外自由買賣在途的貨物，但該商會于1906年以行業(yè)協(xié)會規(guī)則的形式對該自由做出了相應(yīng)的禁止性規(guī)定。美國司法部認(rèn)為該行業(yè)協(xié)會出臺的規(guī)則，符合《謝爾曼法》第1條規(guī)定的商會制定規(guī)則進(jìn)行反壟斷行為的構(gòu)成要件，因此，對芝加哥商會提起了訴訟。最高院在合理原則的指導(dǎo)下，綜合分析了本案中芝加哥商會的性質(zhì)、限制競爭行為的影響范圍和產(chǎn)生的實(shí)際效果。認(rèn)為芝加哥商會的這一規(guī)則只是約束了在途谷物價(jià)格，而在途谷物僅占該商會交易總量很小的一部分。因而，從實(shí)際效果上看，該規(guī)則對于市場總體的影響是非常有限的。最后判決美國司法部敗訴。

　　參考國外立法現(xiàn)狀，筆者認(rèn)為有關(guān)機(jī)關(guān)依據(jù)合理原則認(rèn)定行業(yè)協(xié)會構(gòu)成限制競爭行為的要遵循以下程序：一，看行業(yè)協(xié)會實(shí)施限制競爭行為的目的是否合法。如果限制競爭行為作出之初，就是為了實(shí)現(xiàn)非法的利益，則可直接適用行為本身違法原則。如果是為了實(shí)現(xiàn)合法的目的，才考慮適用合理原則。二，看行業(yè)協(xié)會實(shí)施限制競爭的手段是否超出了保護(hù)合法利益之必要限度。三，看行業(yè)協(xié)會實(shí)施的限制競爭行為所帶來的正面效果是否大于其導(dǎo)致的負(fù)面效果。如果其正面功能明顯大于其負(fù)面后果，則可以依據(jù)合理原則，認(rèn)定行業(yè)協(xié)會的行為合法。

　　合理原則優(yōu)越性表現(xiàn)在它是本身違法性原則的重要補(bǔ)充，它的實(shí)際適用，相對于本身違法性原則更具有靈活性，應(yīng)用范圍更廣，同時(shí)更能維護(hù)法律公平正義這一根本價(jià)值。其不足之處在于具體適用時(shí)需要考慮相當(dāng)多的個案因素，可能要耗費(fèi)大量的司法成本。沒有本身違法性原則的適用來的高效快捷。

　　（二）行業(yè)協(xié)會限制競爭行為違法性的具體認(rèn)定

　　本身違法原則在適用上比較簡單方便，相較之下，合理原則在具體適用上更加復(fù)雜和困難。接下來筆者將以行業(yè)協(xié)會的信息交流行為和標(biāo)準(zhǔn)化認(rèn)證行為的違法性認(rèn)定為例，來討論合理原則在實(shí)踐中的具體適用。

　　1、行業(yè)協(xié)會信息交流行為違法性的具體認(rèn)定

　　信息交流行為的內(nèi)容和形式等多種多樣，并且與行業(yè)協(xié)會提供行業(yè)服務(wù)的基本職能緊密相連，具有相當(dāng)大的隱蔽性。我國反壟斷機(jī)構(gòu)和法院在認(rèn)定行業(yè)協(xié)會信息交流行為的違法性時(shí)具有相當(dāng)大的難度，必須綜合考慮多種因素。從各國的司法實(shí)踐來看，筆者認(rèn)為認(rèn)定信息交流行為違法性必須要考慮以下三方面的因素：

　　（1）交流的信息本身的特性。首先，考察信息的具體內(nèi)容。如果涉及價(jià)格、成本和客戶資料等較為敏感的信息，往往容易被認(rèn)定為非法的信息交流行為。反之，如果交流的信息僅僅是涉及技術(shù)和其他不重要的一般性內(nèi)容，一般不會被認(rèn)定為非法行為。其次，考察信息的公開程度。信息的公開程度越高，越不容易被認(rèn)定為非法信息交流行為。再次，考察信息的時(shí)間性。如果公開的是過去的信息，將不太可能直接影響相關(guān)企業(yè)的經(jīng)營決策，對相關(guān)市場的影響力較弱。因而，也不太可能被認(rèn)定為非法信息交流行為。

　　（2）信息公開的相關(guān)市場環(huán)境。信息交流行為對于市場的指導(dǎo)作用很大程度上取決于相關(guān)市場的集中度。在市場相對集中的地方，由于企業(yè)的集中度高，相互之間的依賴性大，相關(guān)企業(yè)就很有可能利用獲取的信息，相互之間形成通謀，達(dá)成限制競爭的協(xié)議。反之，在集中度低的市場，相關(guān)信息的反競爭的效果會明顯減弱。

　　（3）信息交流行為對于相關(guān)當(dāng)事人的指導(dǎo)力。如果行業(yè)協(xié)會組織的信息交流行為對相關(guān)成員企業(yè)的指導(dǎo)力達(dá)到了勸告、指導(dǎo)或是直接達(dá)成價(jià)格同盟的程度，不論其采取何種方式進(jìn)行相互間的信息傳達(dá)，該行為都會被認(rèn)定為非法的限制競爭行為。

　　2、行業(yè)協(xié)會標(biāo)準(zhǔn)化認(rèn)證行為違法性的具體認(rèn)定

　　和信息交流行為一樣，行業(yè)協(xié)會的標(biāo)準(zhǔn)化認(rèn)證行為對競爭的影響也具有兩面性。一方面，可以規(guī)范行業(yè)生產(chǎn)秩序，提高相關(guān)企業(yè)的生產(chǎn)效率，保障消費(fèi)者的飲食健康和生活安全，最終促進(jìn)企業(yè)之間合理競爭的良性循環(huán)。另一方面，如果缺乏監(jiān)督，該行為也可能導(dǎo)致不利于競爭的惡劣影響。具體而言，我們在界定行業(yè)協(xié)會標(biāo)準(zhǔn)化認(rèn)證行為違法性時(shí)主要考慮以下幾方面的內(nèi)容：

　　首先，看行業(yè)協(xié)會實(shí)施該行為的目的是否出自于善意。其次，看制定和實(shí)施該標(biāo)準(zhǔn)的行業(yè)協(xié)會的市場影響力。如果制定和實(shí)施該標(biāo)準(zhǔn)的行業(yè)協(xié)會在相關(guān)行業(yè)的影響力非常小，那么該標(biāo)準(zhǔn)化認(rèn)證行為往往不容易受到反壟斷機(jī)構(gòu)的限制競爭指控。反之，行業(yè)協(xié)會將會面臨進(jìn)一步的限制競爭行為的調(diào)查[ ]。再次，看被標(biāo)準(zhǔn)化認(rèn)證排除的商品、服務(wù)和企業(yè)的競爭力。如果被排除的商品、服務(wù)物美價(jià)廉，或者被排除的企業(yè)在行業(yè)內(nèi)極具競爭力和影響力，那么該標(biāo)準(zhǔn)化認(rèn)證行為就容易被定性為違法的限制競爭行為。最后，看行業(yè)協(xié)會制定和實(shí)施相關(guān)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的程序是否正當(dāng)。如果制定相關(guān)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，排除了消費(fèi)者或者相關(guān)競爭企業(yè)的參與，那么該標(biāo)準(zhǔn)就是缺乏合理性基礎(chǔ)的。如果在實(shí)施認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，程序不中立、不公開、沒有給于申請企業(yè)相應(yīng)的程序性權(quán)利，那么該實(shí)施行為也是沒有說服力的。當(dāng)然，并不是在判斷每一個行業(yè)協(xié)會標(biāo)準(zhǔn)化認(rèn)證行為違法性時(shí)都要全部適用上面四條標(biāo)準(zhǔn)，只要滿足其中一條，就可以依據(jù)合理原則認(rèn)定行業(yè)協(xié)會該限制競爭行為的違法性。